冠以电梯的自我评价

冠以电梯的自我评价范文

　　篇一：康力电梯自我评价报告

　　康力电梯:201X年度内部控制自我评价报告

　　201x年02月25日 00:11

　　康力电梯股份有限公司201X年度内部控制自我评价报告

　　为了加强和规范康力电梯股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)

　　内部控制，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，培育良好的企业精神和内部控制文化，保护投资者的合法权益，树立风险防范意识。公司根据《企业内部控制基本规范》(财会【20XX】7号)、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》、《企业内部控制审计指引》(财会【20XX】11号)和深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，现对公司 2010年度内部控制情况进行如下自我评价。

　　一、公司基本情况康力电梯股份有限公司于 20XX年 10月 22日，办理了工商登记手续，并领取了《企业法人营业执照》。

　　注册号:320500000046392;

　　法定代表人:王友林;

　　注册地址:吴江(芦墟)临沪经济开发区 88号;

　　注册资本:16020.00万元;

　　经营范围:许可经营项目:制造加工销售:电梯、自动扶梯、自动人行道，上述产品的安装、维修、保养;一般经营项目:制造加工销售:停车设备、电控设备、光纤设备及成套配件;自营和代理各类商品及技术的进出口业务(国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)。

　　201X年 02月 08日，经中国证券监督管理委员会证监许可【20XX】187号文核准，采用网下向股票配售对象询价配售与网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股(A 股)3，350万股，根据江苏省人民政府国有资产监督管理委员会《关于康力电梯股份有限公司国有股转持的批复》第 1页 共 8页内部控制自我评价报告(苏国资复【20XX】60号)，江苏省苏高新风险投资股份有限公司划转 335万股给全国社会保障基金理事会。201X年 03月 05日经江苏天衡会计师事务所有限公司审验，并出具了天衡验字(201X)011号验资报告。公司注册资金增加为 13350万元。公司于 201X年 03月 24日，办理了工商变更登记手续。

　　201X年 04月 19日，公司召开了 20XX年度股东大会，审议通过了《20XX年度利润分配方案预案的议案》。于 201X年 04月 29日，公司实施 20XX年度权益分配:以公司总股本 133，500，000股为基数，向全体股东每 10股派发现金红利2.50元(含税);同时，以资本公积金向全体股东每 10股转增 2股。分红派息以及资本公积金转增股本方案实施后，公司总股本增加至 160，200，000股。201X年04月，江苏天衡会计师事务所有限公司对公司截至 201X年 04月 29日止新增注册资本及股本情况进行了审验，并出具了天衡验字(201X)028号验资报告。公司于 201X年 05月 19日，办理了工商变更手续。

　　二、公司内部控制的目标和原则

　　(一)内部控制的目标

　　1、建立和完善公司内部控制制度，并设立完善的控制架构，制定各层之间 的控制程序，确保股东大会、董事会和监事会等机构合法运作和科学决策，保证 公司经营管理目标的实现。

　　2、建立完整的风险控制体系，对经营风险、财务风险、市场风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，强化风险管理，保证公司各项经营活动的正常有序运行。

　　3、创造全体职工充分了解并履行职责的良好环境，由内部审计部门定期检查公司内部控制缺陷，评估其执行的效果和效率，并及时提出改进建议。

　　4、确保相关法律法规和公司内部控制制度的有效执行。

　　5、保证公司经营管理合法合规、保护公司财产的安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和管理水平，促进公司实现发展战略。

　　(二)内部控制制度的建立和实施的原则

　　1、内部控制制度的建设必须遵守国家法律、法规和政策的有关规定及有关政府监管部门的监管要求。

　　2、内部控制制度要根据公司的实际情况，针对问题处理过程中的关键控制点，落实到各个环节。

　　3、公司的机构、岗位设置和权责分配应科学合理，并符合内部控制的基本要求，不同部门、岗位之间应相互制约、相互监督。

　　4、内部控制制度应随外部环境、公司经营规模、业务范围、业务特点、风险状况的变化而不断修订和完善。

　　三、内部控制体系

　　(一)公司内部控制结构

　　1、公司治理结构公司严格按照《公司法》、《证券法》等相关法律法规和现代企业制度的要求，不断完善股东大会、董事会、监事会和《公司章程》，制定了《股东大会议事规 则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》等制度，形成权力决策机构与经理层之间权责分明、各司其责、有效制衡、科学决策、协调运作的法人治理结构。股东大会是公司最高权力机构，认真行使法定职权，严格遵守表决事项和表决程序的有关规定，维护上市公司和全体股东的合法权益。董事会对股东大会负责，严格按照法律和公司章程的规定履行 职责，把好决策关，对公司经理层的激励、监督和约束。公司在董事会下设立了 提名、战略决策、薪酬与考核、审计四个专业委员会，除战略决策委员会外，其余三个委员会召集人均为公司独立董事，有利于进一步完善法人治理结构，确保董事会高效运作和科学决策。

　　公司根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》，建立规范的独立董事制度，独立董事能够从各自的专业角度在公司董事会上独立地就 公司生产经营、重大投资、关联交易等事项做出客观公正的判断，并在表决中发 表专业意见，对董事会决策的科学、客观性起到了积极作用，维护了公司整体利 益和中小股东的合法权益。

　　第 3页 共 8页内部控制自我评价报告

　　公司全体董事勤勉尽责，依法行使职权。监事会对董事会和经理层进行监督，维护公司及股东的合法权益。经理层严格执行股东大会和董事会的决定，不断提 升管理水平和经营业绩。公司董事会办公室作为董事会下设工作机构，负责协调相关事务并从事上市公司信息披露、投资者关系管理工作。

　　2、公司内部审计

　　公司审计部直接对董事会负责，在董事会审计委员会的指导下，负责公司内部与外部审计的沟通、监督和核查工作，不受其他部门和个人的干涉。公司审计部由 3名审计人员组成。对公司及各分公司、子公司、公司各职能部门的经营管理、财务状况、募集资金使用情况、内控执行等情况进行内部审计，对其经济效益的真实性、合理性、合法性作出评价。

　　(二)公司内部控制程序公司在交易授权控制、责任分工控制、凭证记录控制、资产接触与使用记录管理、内部稽核控制等方面实施了有效的控制程序。

　　1、交易授权控制公司按照明确职责分工、授权、流程、记录和监管考核等要求，建立完善了包括所有生产经营活动的各项制度，包括生产、销售、采购、存货管理、质检、运输、财务、安全、人力资源。通过相关业务的不相容岗位相互分离、制约和监督，有利于管理效率。对日常的生产经营活动采用一般授权，对重大交易、投资则采用特别授权。日常经营活动的一般交易由各部门逐级审批或协调处理并将事项和最终处理意见提交总经理审批，重大事项由董事会或股东大会批准。

　　2、责任分工控制对各部门制定了一系列较为详尽的岗位职责书，并建立了公司内部的不相容职务，将各项交易业务的授权审批与具体经办人员分离等。

　　3、凭证记录控制第 4页 共 8页内部控制自我评价报告在经营管理中，公司实施了《印章管理制度》，严格按照规定进行管理，制定了较为完善的凭证与记录的控制程序，发票、支票、合同及其他原始凭证均连续编号并及时归档，员工工资记录、存货的收发记录等均记录了交易事项。

　　4、资产接触与使用记录管理公司按照不相容职务分离原则，对接触、使用资产，特别是现金、票据和存货等资产和记录均有适当的保护措施;公司设有资产管理部，对实物资产进行管理，包括对实物资产的验收入库、领用、保管及报废处置等环节进行控制，采取了职责分工、实物定期盘点、财产记录、账实核对等措施，能够有效地防止各种实物资产的流失。

　　5、内部稽核控制

　　公司设立了审计部，配置了3名专职审计人员，在董事会审计委员会的领导下对公司及子公司的经济运行质量、经济效益、内控的制度和执行、各项费用的使用以及资产情况进行审计和监督。

　　(三)公司内部控制制度公司根据《公司法》、《证券法》、深圳证券交易所中小企业板上市公司关于内部控制的相关规则、《企业内部控制基本规范》等有关规定，建立了相关内部 管理制度，主要包括《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《总经理工作细则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》、《董事会战略决策委员 会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《对外担保决策制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易决策制度》、《募集资金专项管理制度》;2010年度自公司上市后，根据中国证监会及深圳证券交易所相关规定及要求，制定了《信息披露管理制度》、《内幕信息知情人登记制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《防止大股东及关联方占用上市公司资金管理制度》、《内部控制管理制度》、《外部信息使用人管理制度》等重大规章制度，以后将根据公司的实际需要修订相关制度及增加部分内控制度，确保公司股东大 会、董事会、监事会的召开、重大决策等行为合法、合规、真实。包括对财务管 理、材料采购、商品销售、对外投资、行政管理等整个生产经营过程，确保各项工作都有章可循，形成了规范的管理体系。

　　(四)公司内控制度和执行情况

　　1、关联交易的情况根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《关联交易决策制度》等公司治理文件对关联交易事项进行了规范。公司董事、监事及高级管理人员均对是否存在

　　关联方违规占用资金等事项进行了核查。201X年，公司不存在关联交易和关联方违规占用公司资金的情况。

　　2、对外担保的情况公司按照中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所关于上市公司对外担保的有关规定及要求，制定了《对外担保决策制度》，在《公司章程》、《股东大

　　会议事规则》、《董事会议事规则》中明确规定了公司股东大会、董事会关于对外 担保的审批权限、对外担保的基本原则、对外担保对象的审查、审批、管理程序等。201X年度，公司无对外担保事项。

　　3、对外投资的情况公司按照法律法规和《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，制定了《对外投资管理制度》，明确规定了公司对外投资的评审、审批权限、信息披露等相关事项。公司对外投资的内部控制严格、充分、有效，未有违反《上市公司内部控制指引》的情形发生。2010年度，公司使用超募资金投资了包括购置土地和建设新研发大楼、购置土地和新建供募投项目中门机及门层装置生产线项目使用的厂房及广东中山电扶梯配件项目、营销服务网络建设项目、控制系统生产线项目等五个项目。

　　4、募集资金使用情况为了加强、规范公司募集资金的管理、提高募集资金的使用效率，维护全体股东的利益，公司根据《证券法》、《中小企业板上市公司募集资金管理细则》的有关规定，制定了《募集资金专项管理制度》。公司按照相关规定与银行、保荐机构签订了三方监管协议。公司审计部每个季度对募集资金的使用情况及专户存 放情况进行审核，并将审核报告书面报告董事会审计委员会。公司募集资金能按 照相关规定保管存放，按照募集资金投资计划使用募集资金，按照公司使用募集

　　5、信息披露的情况公司按照上市公司信息披露的要求，制定了公司《信息披露管理制度》，对信息披露的基本原则、公司定期报告和临时报告、信息披露的程序和责任、信息披露的保密措施等都作出了明确的规定。公司各相关部门按照相关职责，分别做好信息编制、审核、保密措施、披露等工作，使公司信息披露严格规范。201X年度，公司对需披露的事项严格按照披露标准、程序等来披露公司事务，确保公司信息能及时、准确、完整、公平地对外披露。

　　6、公司子公司的情况公司通过向全资子公司委派董事、主要管理人员，对全资子公司实施管理。

　　通过对子公司日常经营管理实施监管，将子公司财务收支、存货管理、资产管理、应收账款管理等内容列为重点监管环节，公司实行统一的财务管理制度，子公司需要在规定的时间内向公司提供财务报表，并接受公司财务部的业务指导和监督，并督促其提高规范运作水平。各子公司均建立了基本的内控管理制度，并得到有效的执行。

　　7、公司财务管理情况公司按照会计准则，制定了公司《财务管理手册》。结合业务流程特点和岗位职能设置，公司制定了现金和银行存款管理、备用金管理、应收账款管理、投资管理、固定资产管理、成本管理、应付账款管理、贷款、担保和信用证管理、会计档案管理、费用审批和报销管理等相关规定。逐步完善相互制衡机制方法，保证了财务资料真实、完整，保护了资产的安全、完整，确保了法律法规和部门规章制度的执行。

　　四、内部控制存在的问题及改进计划公司按照《公司法》、《证券法》和《上市公司内部控制指引》等法律法规的要求，加强内部控制制度建设。

　　随着公司规模不断扩大，与之配套的管理要求也在不断提高，公司的内部控制制度仍需不断进行修订和完善，推动管理创新，保障公司持续、稳定、健康发展。为了保证公司内部控制的有效性和完整性，公司第 7页 共 8页内部控制自我评价报告将严格遵守中国证监会及深圳证券交易所的有关规定和要求，加强内部控制制度建设和执行力度。

　　1、督促公司董事、监事和高级管理人员及业务操作人员积极参加专业培训学习，以强化风险防范意识，建立良好的企业内部控制文化。

　　2、加强公司内部控制管理，优化业务的流程，持续规范经营，及时根据相关法律法规的要求不断修订和完善公司各项内部控制制度，进一步加强内部控制管理。

　　3、加强内部控制制度的执行力度，充分发挥内部审计部门的监督职能，定期及不定期的对公司及子公司的各项内控制度进行检查，确保内部控制制度得到有效的执行。

　　4、完善公司的治理结构，提高公司治理水平，加强董事会各工作委员会的运作，充分发挥其专业作用，进一步提高公司的科学决策能力和风险管理能力。

　　五、公司内部控制情况的总体评价

　　公司董事会对公司内部控制自我评价发表如下意见:公司建立了较为完善的法人治理结构，内部控制系统基本健全。公司制定的各项内部控制制度在日常生产经营活动中得到了有效的遵循和执行，对风险控制、保护投资者的利益、公司规范运作和持续稳定发展起到了有效的推动作用。

　　随着市场环境的变化、公司的快速发展，各项内部控制制度会出现一些缺陷和疏漏。因此，公司仍需不断完善法人治理结构，不断修订各项内部控制制度，同时加强人员的培训学习，加强制度的执行力度，促进公司快速、稳定的发展。

　　康力电梯股份有限公司董事会

　　篇二：电梯维修个人自我总结

　　电梯维修个人自我总结

　　生活忙忙碌碌，不知不觉XX即将过去走近xx电梯维保服务有限公司一年多了。今年五月8号正式选择了对电梯维修保养这一项。维修是一门技术8号下午在胡经理的安排下跟随胡师傅来到了井陉上安电厂工作。六月底又来到市新华区盛世天骄小区工作初步 接触维修的我对电梯满脑子空白天天用不下心来学习。直到七月份经过跟胡师傅和王师傅完成对几台电梯改造这活才是我对电梯有了新的认识。

　　XX年九月份在告别胡师傅和王师傅的同时来到了南二环公园首府又认识了康师傅在他的教导和指挥下及自己平时努力下使我的技术水平有所提高直到现在。说实话曾经有一段时间想对这份工作选择放弃，老爸的一句话永记心里年轻人没有文化就早学门技术不要等老了还要去卖体力来养家。经过反思选择坚持。

　　XX年的不足与XX年的努力方向

　　半年的工作虽然取得了一定的成绩，但是还存在很多不足之处，主要是工作思想认识程度还不够，学习能力上还不够，和有经验的同事比还有非常大的差距，理论知识上还在基本格式上徘徊。实践上缺少纵深挖掘的延伸在今后工作中，我一定要 总结经验，克服不足，努力把工作做得更好。

　　坚持一：发扬吃苦耐劳精神，面对事 务杂 任务重的工作性质，不怕吃苦，做到眼勤 嘴勤 手勤 腿勤积极适应各种环境在工作中磨练意志，增长才干。

　　坚持二;发扬孜孜不倦的进取精神，加强学习，勇于实践;讲究工作学习方法，端正学习态度努力培养自己扎实的理 底 踏实的工作作风。

　　总之XX年对我来说是基础年，这半年的得与失将督促我在今后的工作中发扬成绩，克服不足，以对工作对事业高度的责任心，脚踏实地的做好各项工作，不辜负公司领导对我的栽培与期望，真心希望自己能够为公司的发展助一把力。

　　篇三：转正考核自我评价

　　自我鉴定

　　七月，刚从学校毕业出来不久的我，成为了长沙地铁的一名新员工，并送往广州地铁进行三个月的培训学习；作为公司的一名首批员工，甚感骄傲，并且在这段学习时间内，自己的收获很多，在工作上和知识的积累上都能良好的融入到公司里面去。在这里我首先要谢谢公司的领导，感谢公司给予我的这个培训机会。现在，我将这三个月的广州地铁学习做自我鉴定：

　　一、学习目标及完成情况；因为我在机电检修工中时被分到门梯部，即电梯与屏蔽门的维修。广州城市轨道交通培训学院给我们的学习安排是第一个月在环控部门学习，第二个月电梯部分学习，第三个月屏蔽门学习，所以我的三个月大体目标就依上述安排；在环控这部分，了解环控这块的主要工作内容、模式、及相关设备检修、巡检应掌握的知识和技能，熟练地铁各站的风、水、电的控制、运作过程及原理，及整个地铁的运行、控制方面的了解。在电梯这部分，全面了解电梯检修、维护应掌握的知识和技能，能够对基本常见的故障进行识别并作出处理，对地铁中用到的自动扶梯、垂直电梯、楼梯升降机的各种品牌，型号都能掌握好其基本知识及工作原理，作用。在屏蔽门这部分，全面了解并学会屏蔽门检修应掌握的`知识和技能，对其基本的故障能识别并作出处理，熟悉屏蔽门系统的运行与维修，机械、电子基础知识掌握好等等。经过这段时间的岗位培训，自己的目标已达到部分，对于浅层方面基础知识差不多掌握透，但深奥点的仍需努力，坚信在接下来的时间内将日益完善。

　　二、工作完成情况及所存在的问题；从培训开始起认认真真、细微细致的学习了安全规章制度，安全是我们时时刻刻的工作，也是我们工作最起码的要求，所以，把各项安全方面的知识学好也是至为关键的。在岗位培训学习方面，通过每天上班的跟班巡检，对整个机电部的维修有了大体的认识，熟悉了工作内容及模式；环控部分主要学习了空调方面的知识，了解其各部件、原理、作用、运行过程，各部分的控制等，每天的巡检及简单维修，维修前的请点、消点等；知道了各通风系统的工作模式及车站控制室的EMCS系统等。电梯部分，自己觉得也是学的最为认真的了，毕竟自己的岗位是这一块；经过培训，对电工及电子驱动基础知识，电子技术基础，机械基础知识，可编程控制器，变频器，电梯简单故障处理有了初步了解，但专业知识方面的掌握程度还不够，毕竟好多部分都具有很强的专业知识，比如PLC方面的，电气方面的控制电路等等都存在很大的疑点的，所以在接下来的时间内，多去获取相关方面的理论知识，加强理论学习，巩固之前在学校学到的，学习没有学到的，努力做到理论规范化，技能熟练化，将理论与实践相结合，并做到理论学习有计划，有重点；实践操作有措施，有记录，勤思考，勤学习，多与同事们、师傅们沟通，虚心请教，为走向工作岗位做好充分准备。

　　三、岗位适应情况；经过一个多月的磨练，培养了我良好的工作作风。努力钻研自己岗位的技能知识，工作现场克服不习惯，不畏惧繁琐，渐渐养成良好的习惯。从刚开始的不适应到逐渐适应，并喜欢了这个岗位的工作，因为它的工作性质可以说是流动性的，每天的工作点都是不同的，所以给人也有一种新鲜感，让自己每天都保持着一颗极其积极的工作心去上班、去追求上进；另外在电梯维护与保养这方面，基本全是晚班，在连续性的晚班中，也慢慢的适应了晚上干活，白天休息的这种工作模式，并且已经慢慢习惯了，对这种每周五天班，每天八小时的工作制度觉得也非常的适合；而且各位师傅们的耐心教导也更是激发了我的好学之心、钻研之心。

　　四、学习中的体会；从每天工班里各位师傅们的工作、工会、培训中，体会到了一个集体团队精神的重要性，作为一个团队中的一员我们应该有的种凝聚力和团结力；我们要树立强烈的责任心，高度的责任感和团队精神。工作中，严格遵守公司规章制度，认真履行工作职责，尊敬上级，团结同事，踏实工作；另外，公司严格的规章管理制度，让我们学会了从现在开始就要养成良好的工作上班习惯，不拖拉，比如电梯困人抢修，二十分钟没赶到现场的，每超过二十分钟扣300块工资的这些情况等等。同时，辛苦的基层工作也更加激发了我努力、奋斗、拼搏的工作心，严格要求自己不断上进。

　　总之，经过在广州地铁的培训，让我不断的提升了自己的岗位技能知识水平，对技能方面的操作基本有了较为全面的了解，在接下来的工作当中，我将加倍努力，继承和发扬自己的优势，学习改进不足，挖掘潜能，适应单位、岗位的发展要求，努力把自己的工作做得更好。