内控专员岗位职责(精选8篇)

内控专员岗位职责(精选8篇)

　　在学习、工作、生活中，很多场合都离不了岗位职责，制定岗位职责可以有效规范操作行为。想必许多人都在为如何制定岗位职责而烦恼吧，下面是小编为大家收集的内控专员岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。

内控专员岗位职责1

　　1、根据公司业务运营要求，持续梳理、更新现有公司内控流程体系，识别风险点，制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点，自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告。

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议。对公司业务渠道业务指标进行分类评估，对不良指标进行季度预警，同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险。

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询。

　　6、参与公司的'内部控制评价，完成内部控制评价报告及其他相关工作。

内控专员岗位职责2

　　1、负责梳理业务运作过程，识别及评估风险，测试关键控制点的有效性，编制流程文档及流程图、风险控制矩阵。

　　2、负责独立或协助开展各类内控项目，工作内容包括流程访谈、数据分析、控制测试、底稿编制、问题确认及沟通等。

　　3、负责评估业务流程现状，参考业界实践提出切实可行的优化改进建议，并推动改进方案的落地实施。

　　4、负责执行跨部门沟通协调工作，与业务负责人沟通协调执行类事项，并主持小型会议。

　　5、负责完成上级主管安排的.其他临时协助事项。

内控专员岗位职责3

　　1、负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析，识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会。

　　2、负责建立、维护内控与风险管理手册。

　　3、负责开展风险识别与评估工作，建立、维护风险事件库。

　　4、负责建立、维护危机事件库，对危机事件风险源进行梳理与整治。

　　5、根据企业风险评估结果，开展专项风险治理工作。

　　6、负责开展内部控制评价工作，并出具内控评价报告。

　　7、负责风险管理文化宣传，开展风险管理培训。

　　8、协助部门开展其他领域的风险管理工作。

内控专员岗位职责4

　　工作职责:

　　1.参与设计、并协助集团各职能中心建立或完善各项制度、流程、指引及表单体系;

　　2.按照公司制度、管理流程的规定,对业务部门的管理风险情况进行识别和分析、评估;

　　3.参与公司ERP升级项目中与财务及内控相关的各项工作;

　　4.协助公司IPO合规性工作的实施,具体跟进执行;

　　5.协助财务经理进行预算控制,监督预算执行情况;

　　6.其他领导交办的工作。

　　任职要求:

　　1.本科及以上,经济类相关专业工作经验。

　　2.2年以上大中型企业内控工作经验。

　　3.有档案管理经验。

　　4.有客户/供应商质量管理经验优先。

　　5.具备内外审计或者控制的`相关背景知识,熟悉国家税法、经济法等法律法规,掌握财务、法务基础知识。

　　6.熟悉销售、采购、项目管理、ERP系统等领域的工作流程,预算管理知识。

内控专员岗位职责5

　　1、协助建立公司的预算管理体系，建立相应配套的执行、控制机制，监督和控制预算责任部门的.日常支出和预算执行情况并进行分析汇总。

　　2、建立财务模型，深度分析企业盈利能力，成本结构，并对经营目标进行预测和管理，为管理层提供决策支持和改善建议。

　　3、编制并审核城市公司财务管理报表，撰写经营分析报告。

内控专员岗位职责6

　　合规内控专员中意人寿保险有限公司中意人寿保险有限公司,e-保险网,中意职责:

　　1、根据公司业务运营要求,持续梳理、更新现有公司内控流程体系,识别风险点,制定控制措施。

　　2、针对公司运营中的风险点,自行制定年度各项检查计划并实施。对于发现的问题形成评估报告;

　　3、根据公司内控需要提出制订或者修订公司内部控制制度、业务流程的建议;对公司业务渠道业务指标进行分类评估,对不良指标进行季度预警,同时协助业务渠道制定整改措施。

　　4、主动识别、评估、监测和报告公司内部控制风险;

　　5、组织内控培训并向公司员工提供内控咨询;

　　6、参与公司的内部控制评价,完成内部控制评价报告及其他相关工作;

　　要求:

　　1、本科或以上学历;

　　2、两年以上工作经验;具有保险风险管控经验,熟悉保险公司内部运作及有关法规;

　　3、优秀的'书面表达能力,责任心强,良好的沟通能力;

内控专员岗位职责7

　　职责描述:

　　1.组织管理全面预算分解及调整,跟踪落实情况,实施预算控制;

　　2.负责预算执行情况,编制并报送预算执行情况报告,分析预算执行偏差原因,并提出相应推动措施和建议;

　　3.财务内控完善计划及进度跟踪,对异常现象及时反馈;

　　4.根据公司经营目标制定经营计划及公司财务运行状况分析;负责对公司运营费用、资本运行状况进行财务分析;

　　5.负责建立完整的预算数据库,提供财务、业务条线的`各种维度的基础数据及分析报告;

　　6.参予SAP流程优化及报表开发工作;

　　7.与成本中心会计一起维护年度费用计划、总帐计划;

　　8.定期提出经营管理建议;

　　9.领导交办的其他临时工作。

　　任职要求:

　　1.财务管理、审计、会计等相关专业统招本科以上学历;

　　2.8年以上相关工作经验,有大型制造企业财务内控经验者优先;

　　3.优秀的跨部门协调能力,擅长与人沟通,抗压能力强;

　　4.工作态度认真严谨,具有很强的逻辑分析与文字叙述能力;

　　5.精通PPT简报制作与口头报告;

　　6.熟悉国家相关法律法规,熟悉公司内部财务管理及流程管理,熟悉SAP。

内控专员岗位职责8

　　职责描述:

　　1.根据公司的工作目标拟定公司、各经营性管理公司及各权属子公司的审计计划,开展各类经营审计工作及专项审计工作;

　　2.主持推动审计部管理流程和规章制度的建设,组织制定、完善、执行审计工作手册和各项业务标准,促进审计流程系统化、规范化;

　　3.审批具体项目的审计方案,主导实施重大审计项目;

　　4.对审计结果、审计报告进行审核,并负责向上级领导汇报;

　　5.审阅财务报告及工作底稿,按规定记录,审计过程清晰、结论全面客观;

　　6.监督审计建议的执行,组织实施后续审计工作;

　　7.指导下属员工所使用的审计程序和审计方法,组织审计人员了解国家财务准则要求;

　　8.组织审计部人员参与外部审计对接工作;

　　9.主持内部控制体系的修订优化工作,组织各相关部门开展内控制度执行情况的定期和不定期检查;

　　10.组织编制公司核心管理和业务流程,并不断优化调整;

　　11.组织建设公司各级管理制度,并不断修订、更新以健全完善;

　　12.组织对接外部专业咨询服务机构,统筹协调制度体系建设、制度流程优化等体系认证、管理咨询等项目,指导推进集团及所属企业的现代化和规范化管理;

　　13.指导监督下属人员的工作完成情况,组织参与本部门人员的招聘、培训、绩效考核等工作;

　　14.完成上级领导交办的.其它工作。

　　任职资格:

　　1.财务、审计、会计等相关专业本科及以上学历;

　　2.5年及以上大型集团企业财务、审计内控管理工作经验;

　　3.熟练掌握企业会计准则,熟悉有关税务、证券和金融等法律法规;

　　4.熟谙财务会计、审计、税务等业务流程;

　　5.了解国内外财务、审计理论与实务的动态及趋势;

　　6.熟谙公司经营活动和内部控制管理体系;

　　7.熟悉国家财税法律规范、国家财务核算业务,和财会项目分析处理经验;

　　8.良好的口头及书面表达能力;

　　9.能熟练操作计算机和各类办公软件;

　　10.具有注册会计师、国际注册内部审计师(CIA)资格优先;

　　11.具有良好的判断与决策能力、良好的人际沟通能力、较好的影响力。