内控管理岗位职责

内控管理岗位职责10篇

　　现如今，需要使用岗位职责的场合越来越多，岗位职责可以明确每个人工作职责是什么内容，该承担什么样的工作、担当什么样的责任、如何更好的去做、什么是不该做的等等。那么岗位职责怎么制定才能发挥它最大的作用呢？下面是小编收集整理的内控管理岗位职责，欢迎大家借鉴与参考，希望对大家有所帮助。

内控管理岗位职责1

　　岗位职责:

　　1、进行财务收支审计、经济责任审计以及项目效益审计,对业务真实性、合法性、合理性进行检查监督;

　　2、检查财务制度、政策的执行情况,检查评价公司内控制度的健全性和有限性,发现和纠正偏差及错误;

　　3、审核审计程序、报告及工作底稿,编制并提交审计报告及管理建议书。

　　岗位要求:

　　1、全日制本科,3年以上内部审计工作经验;审计师资格或中级会计师优先考虑;

　　2、熟悉国家的财经、税务、会计、审计法规;

　　3、具有较好的`综合素质,有较强的沟通能力、协调能力和文字处理能力,具有职业判断和决策能力;

　　4、具有一定的数据挖掘和数据分析审计经验,具有一定的调查审计或咨询经验;

　　5、具有公司内部控制框架、制度和流程的审计经验;

　　6、具有高度敬业精神,工作责任心强,具有良好的职业素质及操守。

内控管理岗位职责2

　　内控员职责

　　一、及时贯彻落实上级关于安全保卫工作的部署和安排，经常对员工进行安全防范意识和防范知识教育。

　　二、根据上级要求，结合本单位实际，全面落实安全责任，制定安全措施，完善安全制度。

　　三、定期检查本单位安全保卫规章制度执行情况，发现问题及时纠正、整改。

　　四、严格落实安全巡查等制度。

　　五、经常性的组织员工开展防抢防爆防火预案演练，提高员工预防暴力侵害的.能力。

　　六、落实员工异常行为的相互监督，了解员工8小时之外活动情况，发现异常要及时报告支行行长，并做好思想教育和监管工作。

　　七、望城支行内控员由xx担任

　　安全值日员职责

　　一、营业前值班工作：值日员第一个进入营业室对报警设施进行撤防；检查营业室内外窗是否有被侵害的迹象；检查营业人员是否到岗；检查安全设施有无异常情况；检查电子设施运转是否正常；检查报警通讯设备是否开启；检查自卫武器是否到位；检查出入库是否按规操作。

　　二、营业中值班工作：检查午间值班人员是否落实到位；检查各类登记簿是否按要求登记完善；检查授权是否按规定操作；检查柜员离柜是否退出操作界面；检查印证是否分管；检查金库钥匙是否分管；检查各项设施设备运行是否正常；检查柜员业务要事、疑难问题是否按程序规定处理；检查大额款箱签发解付是否按规定处理；检查重大业务事故是否按规定处理。

　　三、营业终了值班工作：检查现金验票是否按规定要求和程序处理；检查印、证、章是否尽数入库；检查营业室电源、火源是否清灭；检查门窗是否落锁，营业保险柜是否开启；检查重要物品是否还留存在营业室；检查工作日志是否登记齐全；检查UPS、监控、报警、网络交换机运行是否正常；检查营业室是否报警布防；检查守库人员是否到位。

　　四、每日安全值日员由xx、xx、xx流担任，如有特殊情况需要换班及时报告调整代班人员。

内控管理岗位职责3

　　岗位职责：

　　1、对各部门费用使用、工作流程和制度执行进行常规稽查。

　　2、对部门、员工及客户的重大投诉进行调查，组织相关部门妥善解决；

　　3、对公司员工的.贪污受贿行为进行调查；

　　4、召集被稽核部门和员工参与调查座谈会；

　　5、对公司及其所有子公司、分公司重大事项以及特殊案件的调查及审议；

　　任职资格：

　　1、法律、审计、侦查等相关专业本科以上学历，

　　2、2年以上相关工作经验；

　　3、思维敏捷、有较强的逻辑思维能力、判断与决策能力、人际沟通及语言表达能力；

　　4、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，工作踏实。

内控管理岗位职责4

　　岗位职责:

　　1、组织协调公司内部控制制度的建立,并负责维护与更新;

　　2、组织并协助公司属下各组织开展内控工作回顾、内部控制自我评价与检讨,汇总、分析并形成内部控制自我评价报告,提出改进建议,并持续跟进;

　　3、负责内部控制自我评估工作的持续优化与完善,建立并更新相关制度/流程及底稿类文件;

　　4、负责为公司各组织提供内部控制方面的咨询与服务,组织相关培训,收集各类基础信息,并做好分类、归档工作;

　　5、上级领导或上级部门交办的临时性工作任务。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,经济或管理类专业;

　　2、具有三年以上内部控制、风险管理、审计、咨询或财务管理相关工作经验,持有cia、ccsa、cics等国际专业证书或者国内专业相关的`初级或以上职称优先考虑;

　　3、具备较强的综合分析能力、组织与执行能力、文字处理能力和团队协作能力。

内控管理岗位职责5

　职责描述:

　　1、指导机构及总公司部门建立健全内部控制;

　　2、指导并推动机构及总公司部门内部控制手册的`编制工作;

　　3、组织开展公司内部控制评价工作;

　　4、组织开展相关排查工作;

　　5、牵头与集团稽核之间的沟通协调工作;

　　6、推动并追踪机构及总公司部门对稽核检查发现问题和内部控制缺陷的整改落实;

　　7、协助对系统需求中内控完备性进行评估;

　　8、组织开展相关培训;

　　9、完成领导交办的其他工作。

　　任职要求:

　　1、大学本科及以上学历,金融、保险、法律或相关专业优先。

　　2、具备1年及以上保险行业工作经验,有内控管理相关工作经验优先。

　　3、英语听说读写能力良好,熟练使用windows/word/excel/powerpoint等办公软件。

　　4、工作积极、认真仔细、责任心强,具有一定的统筹协调能力和抗压能力。

内控管理岗位职责6

　　岗位职责：

　　1、参与公司层面如规章制度建设、内控开展等事务性工作，确保公司各项工作的合法、合规、有效与可执行；

　　2、参与公司重大经营决策法律论证与重大合同合约文件的起草，参与企业的投资、融资、租赁、并购、上市等涉及企业权益的重要经济活动与重大经营决策的制定，并提供法律意见撰写法律文书；

　　3、向公司管理层提供法律方面的合理化建议，规避公司内部运营方面的法律风险；

　　4、编制和修改公司标准化及规范化合同样本；

　　5、负责对公司业务法律事务提供法律支持，审核相关部门提交的合同、协议等文件的法律合规，并提出建议；

　　6、负责合同的起草、审核、修改、履行、归档全部流程的跟进；

　　7、参与处理公司各类纠纷、仲裁、诉讼等案件；8、公司内部法律知识普及法律合规方面工作的咨询；

　　9、负责与外部顾问律师事务所及相关机构的`沟通与对接。

　　任职资格：

　　1、法律专业本科以上学历，通过国家司法考试；

　　2、3年以上律所或公司法务工作经验；

　　3、精通《公司法》、《合同法》、《证券法》等法律法规，专业功底扎实；

　　4、擅长法律文书文档的撰写，具有起草、修改各类法律文书经验；

　　5、有较强的法律逻辑思维能力、判断与决策能力、商务谈判能力、人际沟通及语言表达能力；

　　6、良好的沟通、组织和协调能力，成熟稳重，思维敏捷，工作踏实，能全面管理公司法律相关工作。

内控管理岗位职责7

　　职责描述:

　　1、协助公司内控管理体系的建设和完善;

　　2、负责公司运营管理的`审核、检查和问题整改跟进,含体系、制度等;

　　3、负责公司内部客户投诉的日常管理,包括投诉处理、协调等;

　　4、协助公司卓越绩效模式的推荐;

　　5、协助完成公司管理的优化提升。

　　任职要求:

　　1、本科及以上学历,品质管理、企业管理、审计类专业优先;

　　2、熟练使用办公自动化软件,体系/审计/企业管理工作2年以上工作经验;

　　3、工作认真负责,责任心强,有较强的绩效目标导向意识。

内控管理岗位职责8

　　内控中心总经理

　　1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

　　要求:

　　本科以上学历,甲乙双方的经验,知名集团公司背景.

　　1、带领内控审计中心根据集团营运及财务体系相关标准将实时监控与违规调查紧密结合,按照前后台分工明确,密切有序配合的原则,共同搭建公司内控审计体系;

　　2、根据公司发展战略的要求,依据国家相关的`法律法规及相关规定要求,组织、制订、推行管理理念及各项体系标准;

　　3、负责集团范围内的各部门内部审计、风险评估,建立有效的事前和事后控制体系,以督促、保证各部门的业务执行与法律规章和公司的发展战略相一致;

　　4、把握公司内控审计中心工作重点和方向,组织对涉及集团重大利益案件的查处;

　　5、组织对公司中高层干部和关键岗位员工的职务行为、财务行为和生活行为进行监督监察;

　　6、对客户、内部举报、投诉、员工举报、投诉的处理;

　　9、收集及宣传行业内相关的国家政策,定期进行数据分析及风险报告的提供;

　　10、协助维护及建立公司品牌形象。

内控管理岗位职责9

　　1、在分管经理领导下，负责财务内控核算系统的全面核算和管理工作。

　　2、初审各部门日常费用报销单据，初审各部门采购付款申请单（货物入库、发票收取、合同签定、付款条件四个要素）及内控核算的相关凭证。

　　3、具体编制和实施公司费用预算执行统计表，分析预算和实际执行差异，参与预算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

　　4、编制应收帐款汇总报表，及时更新开票、回款、发货、投运情况并根据合同进展,核算合同款项收取的罚款及奖励情况并与市场人员进行核对，并对相关合同进行反馈分析5、每月进行管理帐仓库盘点及抽查工作,并出具盘点说明，同时按季度编制存货的库龄情况提交财务经理，按季度进行固定资产和低值易耗品，客户资产的检查监督工作。

　　6、审核并结转ERP中的销售系统，采购系统，库存系统，生产系统，应收系统，应付系统：销售发票单据的生成，并结转成销售凭证，4月1日前签定合同的发货冲减原股东权益，之后的确认为销售收入。

　　7、根据研发项目管理，审核研发部提供的项目工时表，费用等，运用人力资源成本会计核算，并予以编制相关凭证，对相关项目和人员作出利润分析。

　　8、根据精益成本核算方法，将费用成本化，审核市场部提供的市场营销环节表，编制相关凭证，并提供市场作业相关分析，提供决策。

　　9、编制内部管理报表。

　　10、协助部门领导完成相关项目预算管理和绩效管理工作，并进行市场费用预算和其他费用预算的控制执行。

　　11、结合ERP,CRM,RDM等工具，结合银行工具，实施公司全面项目费用管控。

　　12、审核采购价格情况，及时编制采购部门采购价格分析情况表。

　　13、按月统计并完善公司各部门绩效考核表，项目毛利表，各部门费用使用情况及分析表，人员费用分析表等信息数据。

　　14、负责公司财务分析基础数据收集，并依据模板作出分析，及时发送到相关责任人，督促各部门拿出相关财务措施。

　　15、审核公司各计划进度实施情况，核算企业相关的沉没成本和机会成本，并依据绩效实施考核。

　　16、对各部门依据内控系统，财务实施稽核审计，督促、各项制度的实施和执行。

　　17、对成本核算进行经常性检查，核实各种物资的'真实消耗、库存情况，采购价格，消耗量异常变动情况，建立定期报告制度，对固定资产建立台账制度根据公司财务要求，负责制定和完善各部门有关财务工作制度，财务工作计划和实施办法，并予以认真落实。

　　18、负责保管内部核算系统相关的财务资料，负责ERP和管理会计的结算工作。

　　19、完成公司领导交办的其他工作任务。

内控管理岗位职责10

　职责描述:

　　1.负责对快消、房地产、金融变化趋势进行跟踪、分析,识别外部政策、商业模式、消费者等因素对企业产生的风险与机会;

　　2.负责建立、维护内控与风险管理手册;

　　3.负责开展风险识别与评估工作,建立、维护风险事件库;

　　4.负责建立、维护危机事件库,对危机事件风险源进行梳理与整治;

　　5.根据企业风险评估结果,开展专项风险治理工作;

　　6.负责开展内部控制评价工作,并出具内控评价报告;

　　7.负责风险管理文化宣传,开展风险管理培训;

　　8.协助部门开展其他领域的.风险管理工作。

　　任职要求:

　　1.大学本科及以上学历,具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景;

　　2.具备3年以上管理咨询或企业内部控制、流程管理的工作经验;

　　3.熟练掌握企业流程优化、风险管理与内部控制等知识;

　　4.具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识,能够指导他人完成复杂的风险管理、内控建设与评价任务;

　　5.较强的逻辑思维以及文字处理能力,熟练使用办公软件操作。