合规管理部总经理的岗位职责

合规管理部总经理的岗位职责（通用12篇）

　　在社会发展不断提速的今天，岗位职责的使用频率呈上升趋势，制定岗位职责可以最大限度地实现劳动用工的科学配置。那么相关的岗位职责到底是怎么制定的呢？下面是小编为大家收集的合规管理部总经理的岗位职责（通用12篇），供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

　　合规管理部总经理的岗位职责1

　　工作职责：

　　1、主导公司内部控制体系建设，建立相关的规章制度；

　　2、对公司管理制度、工作流程和经营管理过程中可能出现的风险点进行识别、分析和评估，对完善公司制度和流程提出具体建议；

　　3、进行合规风险管理，组织项目事前风险审核、事中风险控制、事后风险检查，草拟风险预警提示和风险评估报告；

　　4、组织实施具体审计项目，包括专项审计、常规审计、舞弊审计、经济责任审计、离任或离职审计、招采审计等；

　　5、输出审计报告，提出整改建议。

　　任职要求：

　　1、全日制本科及以上学历，法律、会计、信息、审计等专业；

　　2、具备5年以上企业内部审计从业工作经验；

　　3、具有高度的职业敏感性和丰富的专项审计经验，能独立完成专项审计项目；

　　4、具备良好的公文写作能力；

　　5、诚实守信，责任意识强，积极进取；有良好的职业操守和沟通协调能力，工作原则性强；

　　6、具备一定的风险分析能力，具有较强的团队协作能力及学习能力。

　　合规管理部总经理的岗位职责2

　　职位描述：

　　1、负责产品风险审核

　　2、参与产品交易结构的设计、合同拟定及审核、风控措施落实

　　3、追踪项目投后管理

　　4、公司内部控制体系的建设

　　5、领导交办的其他事务

　　任职要求：

　　1、年龄25—35周岁

　　2、大学本科学历以上，法律相关专业

　　3、证券公司、基金子公司、信托公司、知名财富管理公司投行、风控、合规等部门3年以上工作经验

　　4、熟悉财富管理行业、信托行业的相关政策、法律法规

　　5、具备较强的学习能力和清晰的逻辑思维能力

　　合规管理部总经理的岗位职责3

　　职责描述：

　　1、负责公司内控合规管理体系的搭建与优化，负责公司内控与操作风险有关的政策制定与更新；

　　2、对各业务条线的业务、文件进行合规性审查和操作风险审查，提供相关咨询服务；

　　3、负责公司新产品、新业务、信息披露材料等重要信息的合规风险识别及审核，保障业务运行经济高效；

　　4、负责制定公司内部稽核计划并组织实施，出具检查和分析报告，并督促整改，对违规事件及违规责任人提出处理意见与建议；

　　5、推广内控和操作风险文化，有针对性地在各业务线进行各类培训，积极推广合规与操作风险文化内涵；

　　6、负责设定并领导团队完成各项工作计划和目标。

　　任职要求：

　　1、全日制本科以上学历，经济、金融、法学等相关专业；

　　2、熟知股权、基金等金融合规管理（含合规检查与测试、合规咨询与审核等）的运作方式与基本要求；

　　3、有金融行业内控合规审计经验，有实际搭建合规体系建设经验，能独立进行落地实施；有公司总部级管理经验者佳；

　　4、熟悉国家法律法规、行业监管规则、企业内部控制规范等法规，有独立的业务合规分析及流程分析能力。

　　合规管理部总经理的岗位职责4

　　职责描述：

　　（一）负责对口监管机构现场检查及非现场检查工作，跟踪监管意见和监管要求的落实情况；

　　（二）持续关注外部法规的最新发展，正确理解外部法规的规定及其精神，及时为高级管理层提供合规建议；

　　（三）协助制定并执行合规管理计划；

　　（四）协助开展合规培训；

　　（五）协助制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南；

　　（六）协助建立合规风险监测指标，按照风险矩阵衡量合规风险发生的可能性和影响；

　　（七）协助开展合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项制度和程序的合规性进行测试，询问制度和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；

　　（八）其他相关合规管理工作。

　　任职要求：

　　（一）全日制法律或经济、金融本科（含）以上学历且接受过法学教育，通过国家司法考试者优先；

　　（二）具有5年以上的商业银行工作经验，且具有2年以上的监管联络工作经验。熟悉银行基本业务，熟悉各类金融法律法规，熟悉银行合规管理工作内容和要求；

　　（三）品行端正，工作勤奋踏实，吃苦耐劳，具有良好的沟通能力协调能力。

　　合规管理部总经理的岗位职责5

　　职位描述：

　　1、参与各类项目的结构设计、谈判与法律文本起草、审核，负责具体项目的法律风险和政策风险评估；

　　2、搜集、整理与公司经营有关的法律、法规、行业政策等信息，定期向公司领导及相关部门提供；

　　3、负责与律师、法院等法律部门的衔接、沟通；

　　4、出险事故的调查、处理及可能的仲裁、诉讼的应对，为重大异常及预警、出险类项目的处理或仲裁、诉讼提供法律支持；

　　5、检查公司业务运作流程，对公司各类合同的执行情况进行监督，规避法律风险。

　　职位要求：

　　1、全日制统招重点院校法律相关专业本科及以上学历。

　　2、2年以上律师或企业法律顾问相关工作经验，通过国家司法考试者优先。

　　3、熟悉金融行业法律、法规及行政规定，能够熟练制订合同文本。

　　4、具有较强的沟通组织能力、逻辑分析能力和文字综合能力，具有高度的责任心和良好的职业操守。

　　合规管理部总经理的岗位职责6

　　岗位职责：

　　1、负责构建并落实公司的知识产权管理体系，制定和实施公司在境内外的知识产权（主要是商标、域名、软件著作权）申请和管理方案；

　　2、制定和实施公司的合规政策，负责知识产权侵权监控，为公司的.知识产权和商誉保护提供法律支持，为公司相关业务条线和员工提供知识产权法和竞争法相关的法律咨询；

　　3、处理相关诉讼案件或危机事件；对接和管理相关境内外律师事务所、其他专业代理机构；

　　4、负责其他与知识产权相关的工作。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，法学或理工类专业，熟悉并掌握专利法、著作权法、商标法等关于知识产权方面的法律法规，对机械结构、电子等有专业认知；

　　2、至少5年以上国内外知名企业或律所知识产权实战经验，拥有丰富的国内外海外专利诉讼、许可谈判经验者；

　　3、通过专利代理人考试者或具有中国或美国律师资格者优先；

　　4、英文优异优先。

　　合规管理部总经理的岗位职责7

　　岗位职责：

　　1、参与公司资产管理业务的合规评审，为重大项目、创新产品提供法律合规支持；

　　2、参与资产管理业务相关的日常合规管理，包括对资产管理业务相关的各类文件，如产品合同等，开展合规审查；对资产管理业务开展合规检查，接受资产管理业务条线人员的合规咨询；开展对资产管理业务条线的合规培训，协助开展对资产管理业务的投资者适当性管理、反洗钱审查等工作；

　　3、实施对资产管理业务的合规风险识别、评估和报告，跟踪和研究资产管理行业相关法律法规动态并及时进行风险提示；

　　4、参与资产证券化项目的法律合规审查等工作；

　　5、领导交办的其他法律合规事务。

　　任职资格：

　　1、法学相关专业，硕士及以上学历，通过国家司法考试，熟练掌握公司法、证券法、证券公司资产管理业务监管规范等相关法律法规；

　　2、三年以上证券公司、基金公司等金融机构法律合规工作经验；

　　3、有较强的学习能力、沟通能力、团队合作能力和执行力；

　　4、诚实正直，工作严谨细致，责任心强。

　　合规管理部总经理的岗位职责8

　　职责描述：

　　1、负责对外部政策、法规变化趋势进行跟踪、分析，识别合规环境对企业产生的风险与机会；

　　2、负责建立合规风险管理体系，制定合规风控管理手册；

　　3、负责开展合规风险识别与评估工作，形成合规风险事件库；

　　4、负责开展合规风险控制检查，评价企业合规管理水平；

　　5、负责建立、维护合规危机事件库，对合规危机事件风险源进行梳理与整治；

　　6、负责合规风险文化宣传，开展合规风控培训；

　　7、协助部门开展其他风险领域的风险管理工作。

　　任职要求：

　　1、大学本科及以上学历，具有法律、企业管理、风险管理、内控等专业背景，并取得律师等职称或资格；

　　2、具备3年以上律师事务所、管理咨询或企业合规风控工作经验，熟练掌握快消、房地产、金融等行业法律、法规、准则，具有合规、内控与风险管理所需要的专业知识和技能；

　　3、具有较强的独立解决问题能力、综合组织协调能力和全局意识，能够指导他人完成复杂的合规、内控与风险管理任务；

　　4、较强的逻辑思维以及文字处理能力，熟练使用办公软件操作。

　　合规管理部总经理的岗位职责9

　　职责描述：

　　1、制定及审核资管业务合规相关的规章制度；

　　2、梳理资管业务开展过程中的法律合规风险点；

　　3、资管业务合规审查及合规性指导、合规性论证；

　　4、建立、执行内部定期检查机制，梳理、完善流程并监控执行情况；

　　5、统筹内外部稽核、检查工作，对接内外部监管、稽核机构等；

　　6、定期组织资管法律合规培训。

　　任职要求：

　　1、重点大学法律等相关专业硕士学历；

　　2、5年及以上期货、信托、银行、证券、基金等领域法律与合规事物处理经验；

　　3、有合同处理、合规论证、合规检查、合规培训的经验；

　　4、具有较强的书面表达能力，责任心强，学习能力强；

　　5、具有团队合作意识；

　　6、通过国家司法考试；

　　7、具备期货、基金从业资格优先。

　　合规管理部总经理的岗位职责10

　　岗位职责：

　　1、协助处理诉讼案件、经济仲裁案件和非诉讼法律事务；

　　2、合同等法律文件初审及管理；

　　3、与外聘律所进行联系、沟通；

　　4、公司内部其他部门提供法律咨询；

　　5、其它法律事务处理。

　　任职资格：

　　1、全日制本科（含）以上学历，法学相关专业；

　　2、具有大型金融机构、公检法工作或知名律师事务所工作经历者优先；

　　3、通过国家司法考试，具有法律职业资格优先；

　　4、具有扎实的法律专业知识，良好的沟通协调能力、团队合作意识及文字表达能力；

　　5、善于思考，坚持原则，具有较强的责任心和工作激情；

　　6、熟练掌握word、ppt等常用办公软件的操作。

　　合规管理部总经理的岗位职责11

　　职责描述：

　　1、参与操作风险管理体系建设，负责操作风险（包含法律合规风险）管理办法制度起草与修订，监管法规解读与指引。

　　2、负责项目的法律尽职调查和法律论证，参与项目的商务谈判，出具法律意见书。

　　3、审查合同协议和法律文书（含章程、函件、决议等），确保合法合规性。

　　4、负责法律纠纷案件处理，负责材料整理收集、相关法律文书草拟等工作。

　　5、为控股公司各部门以及二级公司相关部门提供业务、经营项目相关问题的法律咨询。

　　任职要求：

　　1、通过司法考试人员优先考虑。

　　2、具有金融机构从业经验，熟悉金融行业专业知识。

　　3、具备丰富的法律专业知识，熟练掌握民事诉讼法、物权法、合同法等相关法律法规。

　　4、解公司的战略规划和业务模式。

　　5、熟悉各类项目的交易模式和法律风险点。

　　合规管理部总经理的岗位职责12

　　工作职责：

　　1、负责医药公司整体项目管理工作，及项目管理部门管理工作，承担人员培养、发展的职责。

　　2、支撑新客户的开发及项目落地，与产品及运营等部门协作，共同提升解决方案的有效性，向客户传递公司服务品质及核心竞争力；同时，要提升老产品的差异化服务和专业度标准；

　　3、支撑公司整体老客户收入指标，支撑公司整体新老客户利润指标；

　　4、深刻理解客户在合规类的痛点与需求，针对性地制定策略和方案，满足客户需求；

　　5、负责带领项目经理团队，通过对客户业务的深度理解与看清，结合行业经验，挖掘并满足客户的新需求；

　　6、不断优化和提升项目管理团队的人均产值和劳动生产率；

　　7、辅助总经理完成部门整体工作目标的规划与达成。

　　任职资格：

　　1、商业和合规相关经验

　　2、具备多年数据、审计或合规管理从业经验；

　　3、具有产品思维，有强烈的提供创新服务的意识；

　　4、有良好的与客户建立沟通并获取客户需求的能力，及对应的方案制作与落地能力；

　　5、有良好的组织与协调能力，有良好的工作责任心，

　　6、具备医药及营养品行业经验者优先；

　　7、具备多年的售前管理工作，咨询管理工作优先；

　　8、具备多个大型项目管理经验和团队管理经验优先。