合规风控岗位职责

合规风控岗位职责5篇

　　在不断进步的时代，人们运用到岗位职责的场合不断增多，岗位职责主要强调的是在工作范围内所应尽的责任。什么样的岗位职责才是有效的呢？以下是小编帮大家整理的合规风控岗位职责，仅供参考，大家一起来看看吧。

合规风控岗位职责1

　　1、关注并持续跟踪法律、规则和准则的最新变化，正确理解法律、规则和准则的规定和精神，准确把握法律、规则和准则的未来影响，为公司领导提供合规建议。

　　2、协助领导构建公司合规管理体系，制订、修订公司的合规手册和其他合规风险管理规章制度，使合规工作顺利开展。

　　3、负责公司在业务经营中贯彻执行有关法律、法规及公司重大决策及规章制度的落实；督促指导公司人员积极主动识别、规避经营管理中的风险，依法合规开展业务经营活动。

　　4、组织全辖合规检查。主要包括：员工行为是否合规的分析和认定；重要文件及公司相关制度的传达、学习、执行情况；主要业务操作流程执行情况；贷款管理、财务管理、员工管理、档案管理、印鉴管理和合规管理体系建立和执行情况。

　　5、协同公司相关部门对合规风险进行持续监测和评估。如对公司重大经营活动的合规风险进行识别和评估，对公司的新产品、新业务的合规性，以及公司日常业务中需要出具合规性意见的问题进行审查和评估。

　　6、审查公司内部规章制度和业务操作规程，提供合规改进建议，使其符合法律、规则和准则的要求，为员工正确执行法律、规则和准则提供指导。同时收集有关规章制度在执行过程中遇到的问题，向公司领导提出改进意见和建议。

　　7、探索建立以人民银行、证监会、中国证券投资基金业协会出台的工具书籍、制度汇编、案例分析为主要内容的合规培训资料库，强化员工合规培训，推动合规文化建设。

　　8、主动识别、评估、检测和报告合规风险。

　　9、为公司有关重大经营决策提供合规建议及意见，为员工提供合规咨询服务并负责组织开展合规信息宣传、培训工作。

　　10、与监管部门保持联系，跟踪、评估监管意见和监管要求的'落实情况。

　　11、违规事件的调查处理、起草违规处理决定。

　　12、负责协调与证监会、中国证券投资基金业协会等监管机构与自律之的合规工作联系。

　　13、负责牵头法人授权管理工作，包括制作基本授权书，组织指导部门再转授权工作，组织对法人授权情况的监督检查等。

　　14、负责办理公司的授权委托事宜。

　　15、组织实施反洗钱制度。

　　16、完成公司领导交办的其他工作。

　　5、负责审查公司内部规章制度和业务操作规程，提出合规改进建议，并汇总规章制度执行中遇到的问题，向领导提改进意见和建议。

　　6、主动识别、评估、监测和报告合规风险；

　　7、组织合规培训并向公司员工提供合规咨询；

　　8、负责本部门的日常管理工作。

合规风控岗位职责2

　　职责描述：

　　1、协助公司合规风控体系建设；

　　2、负责公司各职能部门制度、业务流程的规范；

　　3、负责公司业务合规性审核以及所涉及业务的相关协议的审核；

　　4、参与各类项目、产品的.风控评审，负并责撰写风控评审报告；

　　5、负责收集、整理、分析与法律合规相关信息，建立管理信息系统，并向公司各部门提供相关共享信息；

　　6、负责各类项目、产品相关协议等档案资料的归集整理。

　　任职要求：

　　1、本科以上学历，法律等相关专业，通过国家司法考试；

　　2、2年以上风险控制或法律合规相关工作经验；

　　3、熟悉合伙企业法，有参与修订及审核有限合伙协议、托管协议的工作经验；有律师事务所、金融、投资、咨询及信托等机构风险控制或法律合规的工作经验者优先；

　　4、有较强的文字表达能力和沟通能力，熟悉办公软件操作。

合规风控岗位职责3

　　1、协助合规总监拟定公司合规方面的政策、原则和程序。

　　2、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的'建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况。

　　3、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。

　　4、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，并跟踪整改的落实情况，对整改情况出具验收报告。

　　5、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。

　　6、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。

　　7、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。

　　8、负责处理公司各部门的违规举报工作。

　　9、组织实施反洗钱制度。

　　10、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查。

　　11、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

　　12、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；

　　13、完成合规经理交办的其他事宜。

合规风控岗位职责4

　　一、内部管理制度

　　1.负责对公司项目进行合法性、合规性和真实性的审查。主要审查借款人提供的完整性，贷款手续的合法性、合规性及项目调查岗位意见的准确性和合理性等。

　　2.根据项目的调查材料，实地核查，分析借款人及贷款项目的优势和存在的风险，并提出风险控制措施，写出《风险调查报告》。

　　3.负责担保和反担保措施的设置。

　　4.对担保项目承保与不承保及贷款种类、金额、期限、相关费率、还款方式等提出建议。

　　5.对借款客户本金及利息进行催缴。

　　二、岗位职责

　　1.负责制定公司项目风险控制指导原则，不断检查审批细节和审查内容，并提出完善建议。

　　2.负责对公司业务及项目进行综合评估，填写《风险控制评估报告》，明确风险防控措施。

　　3.根据公司业务的流程，做好“事前介入，事中参与，事后复核”的工作。即在公司业务初步受理阶段，对担保和承保及反承保措施提供法律建议；在业务调查阶段，参与相关合同的起草、谈判、修改、签订、公证、登记等过程，对客户提供的相关资料进行真实性和合法性的审核工作；在放款阶段，做好相关流程和手续的复核；防止错漏；对客户的'借款本息及时进行催促。

　　4.协助公司领导正确执行国家法律、法规，对公司的重大经营决策活动提供法律意见。

　　5.根据公司的安排，参与公司的资本运营，特别是租赁、招标、投标等重大经济活动，草拟相关合同文件参与相关的谈判，提出相关的风险意见。

　　6.撰写风险评估报告，召开项目评审会，对公司业务项目进行审查，对同意或有条件同意承保或担保等项目，待评审后签字连同相关资料上交总经理，董事长最后审批决定。

　　7.风险评估报告要求明确提出该笔业务存在的风险点及相应的风险控制措施。

　　8.风险控制部门在收到公司业务及项目后，最终审批批复后，按项目评审会方案要求与客户及担保或反担保人签订有关合同，并完成相关抵（质）押手续。

合规风控岗位职责5

　　（一）A专员

　　1、对公司各项政策、规章制度、操作规程、重大决策、新业务和新产品方案等组织合规审查，出具合规审查意见，并督促各业务部门对各项政策、规章制度、操作规程进行梳理和修订，确保各项政策、程序和操作规程符合法律法规及监管部门政策的要求。

　　2、组织合规检查，出具合规检查报告；对出现违规的事项或隐患出具整改意见书，跟踪整改落实情况，对整改情况出具验收报告。

　　3、负责处理公司各部门的违规举报工作。

　　4、实施充分且具有代表性的合规风险评估和测试，包括通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试，询问政策和程序存在的缺陷，并进行相应的调查；对各部门运作及业务流程进行检查。

　　5、持续关注法律、法规和监管政策的最新发展，正确理解法律、法规和监管政策的规定及其精神，准确把握法律、法规和监管政策对公司经营的影响，为管理层、业务部门、管理部门提供法律咨询。

　　（二）B专员

　　1、识别和评估与公司经营活动相关的合规风险，包括为新产品和新业务的'开发提供必要的合规性审查，识别和评估新业务的拓展、新客户关系的建立以及客户关系的性质发生重大变化等所产生的合规风险；督导公司对合规风险采取必要的控制措施，并持续跟踪公司合规风险的变化情况。

　　2、组织合规培训，包括新员工的合规培训，以及在职员工的持续合规培训。

　　3、对公司员工开展文化教育合规工作，进行合规文化建设，推

　　行主动合规、合规创造价值的合规理念，提高员工的合规意识。

　　4、组织实施反洗钱制度。

　　5、负责通过合规风险管理信息系统对相关业务的合规性实施监控与检查。保持与监管机构日常的工作联系，跟踪和评估监管意见和监管要求的落实情况；

　　6、监测员工执行法律、法规、准则和职业操守情况，并对违规行为进行查处；备注：

　　根据公司目前状况，风险合规部经理由总经理兼任，风险合规专员岗位暂定一人，配合风险合规部经理工作。可根据业务开展情况随时进行人员补充等调整。