关于委托理财合同(通用7篇)

关于委托理财合同(通用7篇)

　　随着人们法律意识的建立，合同的法律效力与日俱增，它也是实现专业化合作的纽带。合同有不同的类型，当然也有不同的目的，下面是小编为大家整理的关于委托理财合同，欢迎阅读与收藏。

关于委托理财合同1

　　甲方：________

　　代表人：________

　　地址：________

　　电话：________

　　传真：________

　　电子信箱：________

　　乙方：________

　　地址：________

　　电话：________

　　传真：________

　　鉴于：

　　（1）甲方（以下简称甲方）系依据中华人民共和国法律成立并依法存续的金融机构，为客户提供专业理财规划服务；

　　（2）乙方（以下简称乙方）拟基于其自身财务现状委托甲方帮助理财；

　　（3）甲方同意接受乙方的委托，并指派专门的理财规划具体承办乙方委托的事务。因此，基于前述，双方达成合同如下：

　　第一条委托事项

　　双方约定，甲方基于乙方的财务状况为乙方制定理财方案，协助乙方执行理财方案，并在执行过程中根据具体情况对理财方案进行必要的调整。

　　第二条理财服务费用

　　1、双方约定，乙方就甲方提供的理财服务向甲方支付理财服务费________元人民币，并按照下列步骤分期支付：

　　（1）本协议签署之日，乙方向甲方支付________元人民币；

　　（2）甲方向乙方交付书面理财方案之日，乙方向甲方支付________元人民币。

　　2、甲方为乙方制定理财方案、协助乙方执行理财方案的过程中所发生的差旅费、交通费或查询等费用均由乙方承担。

　　第三条陈述与保证

　　1、甲方声明与保证如下：

　　（1）甲方是依据中华人民共和国法律成立并有效存续的金融机构，有资格提供理财规划服务；

　　（2）甲方所指定的具体承罗理财规划业务的理财规划具有相应的胜任能力，已经通过国家理财规划师职业资格考试，并取得执业证书；

　　（3）甲方及甲方指定的理财规划师勤勉尽责，以合理的谨慎处理乙方委托的事务；

　　（4）甲方及其指派的理财规划师保证对在业务过程中知悉的乙方的隐私或商业秘密不向任何个人或机构披露；

　　（5）甲方及其指派的理财规划师与在理财方案中所推荐的金融产品或服务的提供机构无雇佣关系或其他任何具有经济利益的合作关系，如此后发生前述任何一种或数种关系，则甲方将及时向乙方披露。

　　2、乙方声明与保证如下：

　　（1）乙方按照本合同的约定及时交纳理财服务费；

　　（2）乙方向甲方提供与理财方案的制定有关的一切信息，并保证该信息真实准确；

　　（3）乙方为甲方协助其执行理财方案提供一切便利。

　　第四条权利与义务

　　1、甲方享有下列权利：

　　（1）收取理财服务费；

　　（2）甲方对其制定的理财方案拥有知识产权，除乙方自己使用外，未经甲方许可，不得许可给任何第三方使用，或在报刊、杂志、网络或其他载体予以发表或披露；

　　（3）有权要求乙方提供真实信息。

　　2、甲方负有如下义务：

　　（1）制定和向乙方交付书面理财方案；

　　（2）协助乙方执行理财方案；

　　（3）就理财方案的执行进行跟踪，并根据具体情况适时加以改进；

　　（4）保守乙方的隐私和商业秘密；

　　（5）如实向乙方披露已经存在的或在业务过程中产生的冲突利益。

　　3、乙方享有下列权利：

　　（1）取得书面理财方案的`权利；

　　（2）要求甲方协助执行理财方案的权利；

　　（3）要求甲方根据实际执行情况改进理财方案的权利；

　　（4）要求甲方保守隐私和商业秘密的权利；

　　（5）要求甲方披露冲突利益的权利。

　　4、乙方负有下列义务：

　　（1）依据合同约定及时交纳理财服务费的义务；

　　（2）向甲方提供真实信息的义务；

　　（3）为甲方协助其执行理财方案提供便利的义务。

　　第五条违约责任

　　1、甲方的下列行为视为违约，乙方有权追究甲方的违约责任：

　　（1）甲方未按照本合同的约定交付书面理财方案的，经乙方催告后五个工作日内仍未交付的，乙方有权宣告解除合同，甲方应退还乙方交纳的理财服务费。

　　（2）如甲方未按照本合同约定协助乙方执行理财方案，则乙方可以宣告解除合同，并有权拒绝支付执行理财方案阶段应当交纳而尚未交纳的理财服务费，但无权要求退还取得本合同签署之日所交付的第一期理财服务费；

　　（3）如甲方违反本合同约定的保密义务，乙方有权宣告解除合同，甲方应全部退还所收取的理财服务费，造成乙方损失的，乙方有权追究甲方的赔偿责任；

　　（4）如甲方在存在利益冲突的情况下未及时向乙方披露，则乙方可宣告解除本合同，已经交纳的理财服务费甲方不予以退还，尚未交纳的不再交纳，如因此给乙方造成损失，乙方有权要求赔偿。

　　2、乙方的下列行为视为违约，甲方有权追究乙方的违约责任：

　　（1）如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务；

　　（2）如乙方未按照本合同约定交纳其他任何一期理财服务费，则甲方有权拒绝履行约定的协助执行理财方案的义务；

　　（3）如乙方不提供真实信息或不提供其他协助，则甲方有权拒绝制定并交付理财方案，并有权拒绝协助执行理财方案。

　　第六条争议解决

　　凡因本合同或本合同的履行发生任何争议，均应通过友好协商予以解决，如通过协商仍不能解决，则按照下列方式之一解决：

　　（1）向北京仲裁委员会提请仲裁；

　　（2）向甲方所在地法院提起诉讼。

　　第七条特别提示与声明

　　1、甲方特别提示，甲方提供的仅仅是咨询服务，对乙方投资任何金融或实业工具均不做任何收益保证，甲方已极尽合理之注意义务防止所指派的理财规划师向客户做出任何收益保证或其他具有类似性质的承诺，如理财规划师做出该种保证或承诺，均非甲方的意思表示，乙方不赖其保证或承诺，理财规划师的该种保证或承诺而造成损失，甲方不承担任何责任。

　　2、乙方特别声明，本合同内容系双方逐一协商、谈判而达成，并非任何一方提出的格式合同。因本合同的解释发生歧义时，按照合同的文义以对双方平等的方式予以解释。

　　3、乙方特别声明，乙方完全知悉并理解甲方提供的仅仅是咨询服务，对理财方案中建议的投资方式和投资工具不做任何收益保证或其他类似性质的承诺，如承办的理财规划师做出该种保证或承诺，则不信赖该保证或承诺，如信赖该保证或承诺因此而造成损失，或因市场变化等原因造成投资损失，均不追究甲方任何责任。

　　第八条其他

　　1、本协议一式两份，双方各持一份，具有同等法律效力；

　　2、本协议自双方签署之日起生效。

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

　　________年____月____日________年____月____日

关于委托理财合同2

　　甲方：_______________身份证号：____________________

　　乙方：_______________身份证号：____________________

　　甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本协议，并郑重声明共同遵守。

　　一、乙方委托甲方代理操作乙方在________________开设的资金账户，资金账号为_________________ 。交易密码甲乙双方共享，乙方可以查询，但不能操作，不得以任何形式指挥和干扰甲方操作。

　　二、委托期限为年，起始日期___________，截止日期____________，期初资产_____________元（人民币或美元）。

三、利润定义：（乙方账户）期末资产 –期初资产–期间收到的存款利息（证券资产要扣除交易费用）利润率=利润/期初资产*100%

　　四、结算

　　1、委托期满后，如果已平仓单子利润率为正数，乙方付给甲方30%作为佣金。如果已平仓单子利润率为负数，当（亏损金额/期初资产≤30%）时，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果已平仓单子利润率为负数，且当（亏损金额/期初资产>30%）时，乙方不付给甲方佣金，超过期初资产30%的那部分亏损由甲方双方共同承担，甲方承担30%，乙方承担70%。举例说明，如果资金100万，到期利润10万，乙方应付给甲方佣金10万*30%=3万元，如果到期亏损30万以内，乙方不付给甲方佣金，亏损由乙方自己承担。如果亏损超过30万，假设亏损了40万，乙方不付给甲方佣金，超过30万那部分为10万，甲方赔偿乙方3万元，而乙方自己承担亏损37万。在结算日或委托期满时，未平仓的单子不能参与利润或亏损的计算，未平仓的单子是赢是亏都不拿来参加核算利润和亏损，只用平仓后的单子的赢亏情况来核算。

　　2、未到委托结束日期，乙方要存、取款或终止协议的，如果此时利润为正数，乙方付给甲方利润的30%作为佣金。如果利润为负数，全部由乙方自己承担亏损。

　　3、甲乙结算金额精确到百元，百元以下舍去不计。

　　五、协议期内如果亏损大于30%，乙方有权终止协议，并按第四条中第2款“未到委托结束日期”的结算方法进行结算。协议期内如果利润大于30%，甲方有权终止协议，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算，结算后再次委托视为另一次的委托。

　　六、每次结算后，账户期初资产值应变更为结算后重新委托时的'资金量，相当于结算后的再次委托视为新的一次委托，其赢利与亏损都与结算前的金额无关，新的账户资金量作为该次的期初资金。

　　本协议一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效，请仔细阅读后，请确认完全认可时方可签字。

　　甲方（公章）：_________乙方（公章）：_________

　　法定代表人（签字）：_________法定代表人（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

关于委托理财合同3

　　甲方（委托方）：________

　　乙方（受委托方）：________

　　合作双方为了能使合作顺利而愉快地进行，本着互利互惠，相互信任，特签以下委托协议：甲方自愿委托乙方为其进行代理操作在_________公司开立的：户名为_________；帐号为_________；起初资金为_________美元（人民币_________元）的黄金/外汇保证金投资账户。经过双方协商约定在_________年____月____日起按照以下条款规定对以上账户进行委托交易。

　一、开户：

　　1、甲方自己选择值得信赖的或者由乙方选择信誉好、交易及行情通道相对畅通的经纪公司开立黄金/外汇交易账户。要求是必须乙方认可的经纪公司。

　　2、初始资金量要求不得少于________美金。

　　3、乙方拥有独立的下单操作权，但没有资金调拨权。甲方拥有资金调拨权，即只有甲方可以取出资金，甲方在协议执行期间可以随时查询账户执行及收益情况，随时监控账户。

　　4、甲方外汇/黄金保证金账户的`资金的安全问题由甲方开户所在的公司负责，但是此账户的所有盈亏与开户所在公司无任何关系由甲方自己承担。

　　二、交易：

　　1、开户后甲方把账户的交易帐号和交易密码告知乙方（不含资金调拨密码），以后就由乙方进行交易，每天甲方自行查询交易情况，资金余额和权益。

　　2、本协议执行期间双方可随时中止，甲方可出金。

　　三、账户盈亏责任与分配：

　　1、任何投资都是有风险的，乙方所执行的一切操作结果由甲方承担，乙方只负责操作。

　　2、甲方未经乙方允许不得私自操盘，因私自操盘造成的损失由甲方自负。

　　3、本着互惠互利和控制风险的原则，规定了权利和义务：

　　权利（甲方给乙方的亏损底线）：30%

　　在底线内，乙方可以操作；触碰底线，乙方立即停止操作且告知甲方；

　　超过底线，乙方停止操作，且要自行补足所超资金；）

　　义务（投资收益率及分配）：30%

　　乙方操作，月底，若收益在规定内，乙方不能分配收益；若超过规定部分，那所超部分乙方与甲方进行3：7分配（此分配与乙方公司无关，且保密；）

　　四、协议的终止：

　　1、本协议自签订起有效，甲乙双方都有权终止本协议，但必须提前通知对方。

　　五、双方配合：

　　乙方希望甲方完全信任乙方，并且在本协议执行期间甲方不得干预乙方任何操作，以免扰乱乙方精心设计的严密而科学的投资策略和计划及步骤。甲方只需要随时查看自己的资金情况即可。

　　六、本协议一式两份，甲乙双方各执一份。

　　甲方：____________乙方：____________

　　日期：____________日期：____________

关于委托理财合同4

　　甲方：_______________身份证号：____________________

　　乙方：_______________身份证号：____________________

　　甲乙双方经过友好协商，本着平等互利、友好合作的意愿达成本合同，并郑重声明共同遵守。

　　一、甲方提供资金帐户并且开通网上交易。

　　甲方委托乙方代理操作甲方在________________（证券营业部）开设的资金账户，资金账号为_________________。交易密码甲乙双方共享，甲方可以查询，但不能操作。

　　二、期限一年

　　起始日期___________，截止日期____________，期初资产_____________元。

　　三、利润定义：

　　（甲方账户）期末资产–期初资产（证券资产要扣除交易费用）

　　利润率=利润/期初资产_100%

　　四、委托方式与结算

　　1、委托期满后，如果利润率大于等于________%，甲方付给乙方超出________%部分的50%作为佣金，如果利润率为负数且小于—________%，即亏损大于________%，乙方付给甲方超出________%部分的50%作为赔偿。举例说明，如果资金100万，到期利润10万，甲方应付给乙方（10—________）0.5=3.375万元，如果到期亏损10万，乙方应付给甲方（10—________）*0.5=3.375万元，如果利润在—________万与________万之间，甲方自己承担/享有。

　　2、未到委托结束日期，甲方不得取用账户资金。如果甲方一定要取用资金，若此时利润为正数，甲方付给乙方利润的50%作为佣金，然后重新签订合同。

　　3、甲乙结算金额精确到百元，不足百元部分舍去不计，付款手续费由付款方支付。

　　五、提前中止合同

　　合同期内如果亏损大于10%，甲方有权终止合同，并按第四条委托期满后的`结算方法进行结算。合同期内如果利润大于30%，乙方有权终止合同，并按第四条委托期满后的结算方法进行结算。结算后，可重新签定合同。

　　六、交易对象：

　　a股、b股、国债、企业债、可转债、三板转让、封闭式基金、etf、权证（可选择一种或多种）。

　　本合同一式两份，甲、乙各一份，签字/盖章后生效

　　甲方签字：________

　　乙方签字：________

关于委托理财合同5

　　甲方：_________

　　乙方：_________

　　为进一步加强甲乙双方业务合作，甲乙双方本着平等、互利、自愿的原则签定此协议书，双方共同遵守：

一、甲方委托乙方理财金额为：_________元。

　　二、甲乙双方协定的理财期限为：_________年_________月_________日到_________年_________月_________日。甲方在此理财期间内，还必须保证在乙方帐户上达到与理财本金同等或以上的存款额。否则，乙方将取消为甲方的理财服务，退还甲方理财本金。甲方不享受任何理财收益，并承担由此所引起的一切损失。

　　三、理财方式以购买境外有价证券的形式进行合作。理财金由甲方帐户划转到乙方的`综合理财帐户上进行具体的理财操作，甲方所买入的外汇有价证券由乙方统一保管，待理财期满日止，乙方所持有的外汇有价证券划给甲方，乙方将甲方之理财本金及收益一次性划入其在乙方开立的存款帐户上。

　　四、理财期限为_________，收益率为（年率）_________。

　　五、在理财期间，甲方在以下情况不享有上述第四条款中确定的收益率，并且自行承担因中途终止理财协议而导致的一切损失：

　　（1）理财期未满，甲方自行要求终止理财服务的；

　　（2）甲方不能满足乙方上述第二项条件时，由乙方终止理财服务的。

　　六、如遇不可抗力，乙方有权取消，修改或以其它方式处置上述理财服务内容，并按市场原则对甲方进行清偿。

　　七、理财协议遵循国家政策的有关规定。

　　八、理财协议一式三份，乙方二份，甲方一份，具有同等法律效力。

　　甲方（签字）：_________乙方（签字）：_________

　　_________年____月____日_________年____月____日

关于委托理财合同6

　　鉴于：

　　为充分发挥各方所长，实现共同发展，经双方平等、友好协商，在精诚合作、平等互利原则的基础上，在真实、充分地表达各自意愿的基础上，根据《中华人民共和国合同法》之规定，达成如下协议，由签约双方共同恪守。

　　第一条签约方

　　甲方：________

　　乙方：________

　　第二条合同签订时间和地点

　　合同订立时间：________年________月________日

　　合同订立地点：________

　　第三条合作内容

　　合作范围：中国a股二级市场的股票投资交易服务。

　　合作金额：￥________元（大写：________元整） 。

　　第四条、合作期限

　　本次合作期限为一年，即：20________年 ________月________日至20________年 ________月________日。

　　期满后，可续签协议共同决定延期。

　　第五条、合作模式

　　甲方委托乙方投资交易，乙方受甲方委托为其提供股票投资交易服务。

　　股票投资交易服务，使用甲方指定账户，由乙方全权控制、决策、执行。

　　根据投资服务费支付规则，甲方按时向乙方支付相应投资理财服务费。

　　第六条、支付结算

　　如果盈利增幅小于合作金额的10%，乙方不承诺、不收费、不担责。

　　投资理财服务费用，按照公式合作金额×盈利增幅× 30%进行计算；并以合作金额为计算基数，以0%为起算点，每间隔30%的增幅分次支付。

　　甲方须于满足增幅条件时五日历天内向乙方支付完当期投资理财服务费。

　　合同期满后，以终止日最近三个交易日收盘价均值为计算依据进行结算。

　　甲方须于合同终止日后十日历天内向乙方完全结清所有投资理财服务费。

　　第七条、权利义务

　　乙方享有独占及排他的交易密码控制权，以及投资交易决策权和执行权。

　　甲方享有知情权和督察权，乙方须于每月五号前后三日内定期通报投资财务状况。

　　双方承担信息保密责任，不得透露任何有关合作、投资、财务等信息给第三方。

　　第八条、违约责任

　　任何签约方违反本合同中的任何一条，按实际损失支付赔偿金，实际损失的范围和计算方法为：实际损失赔偿金=实际损失范围× 200% +信用保证金100，000、00元。

　　违约方确定承担责任后，签约方约定本合同内容继续履行。

　　第九条合同的变更、解除

　　签约方确认，在履行合同过程中对于具体内容需要变更的`，由签约各方另行协商并书面约定，作为本合同的变更文本。

　　在合同履行过程中，因对方违约使合同不能继续履行或者合同期满，签约方可在十日内通知对方解除合同。

　　第十条争议解决

　　因本协议引起的及与本协议有关的一切争议，首先应由相关各方之间通过友好协商解决，如相关各方不能协商解决，则应提交_市仲裁委员会仲裁解决。仲裁裁决是终局的，对相关各方均有约束力。除非仲裁庭有裁决，仲裁费应由败诉一方负担。败诉方还应补偿胜诉方的律师费等支出。

　　第十一条其它

　　修改协议如各方一致同意对协议进行重新修订、分割、补充，则按照各方最终一致同意意见执行即可；如出现增资、减资情形，或者其中条款需要更新，则经各方一致同意后修订协议另行约定签署。

　　保密条款本协议各方均应对因协商、签署及执行本协议而了解的信息承担保密责任，不得透露任何有关合伙、投资、财务等信息给第三方。

　　签署文本本合同共伍页，合同正文叁页，附件贰页，一式肆份，双方各执贰份，各份具有同等法律效力。

　　协议生效和终止本协议自各方签署之日起对签署方发生法律约束效力；本协议修订时，根据本协议约定的修订版签署方式签署后生效；合同期满服务费全部结清后合同终止。

　　甲方：________ （签字）

　　电话：________

　　住所：________

　　身份证号码：________________

　　电子邮箱：

　　乙方：________

　　电话：________

　　住所：________

　　身份证号码：________

　　电子邮箱：________

　　担保编号：_________

　　担保权人：_________

　　多边投资担保机构：_________

关于委托理财合同7

　　编号：_________

　　委托方（甲方）：_________

　　营业执照号码（身份证号码）：_________

　　发证机关：_________

　　联系电话：_________

　　受托方（乙方）：_________

　　身份证号码：_________

　　发证机关：_________

　　联系电话：_________

　　一、兹有甲方将自有资金委托乙方参于证券市场的操作而签订本合同。

　　二、乙方在甲方指定的账户内操作，甲方随时监督操作过程和结果，对任何不认可的.乙方动作可随时提出异议，若双方意见不一致时可随时终止委托。（委托操作时，若是甲方舍不得换股，乙方就在该品种上做差价，不换品种。若是甲方不留恋原有持股，就按乙方的择股标准换股。）

　　三、对盈利部分进行二、八分成，即甲方得80％、乙方得20％，每月底结算壹次，结算后三天内付清。

　　四、若当月没有利润则不分成，若产生亏损由甲方承担，乙方除了不收取工资之外不承担赔偿责任。

　　五、本合同自委托之日起生效，试行期_________；适用于任何网上操作的股民，只要把甲方账户和操作密码通知乙方即能双方同时管理同一账户，若试行期满甲方不满意乙方的操作、可撤销本合同并且乙方不收取盈利分成；若试行后甲方正式委托乙方操作，则从合同生效日起计算盈利分成，至甲方终止委托并完成结算分配之日自动失效。

　　六、本合同未尽事项可补充完善，若有与相关法规相悖之处可随时予以纠正，对不违规内容则持续有效。

　　甲方（签章）：_________乙方（签章）：_________

　　资金账号：_________

　　股东账号：_________

　　起点市值：_________

　　签订地点：_________签订地点：_________