合同管理制度管控风险

合同管理制度管控风险（精选10篇）

　　在当今不断发展的世界，合同的使用频率呈上升趋势，签订合同是为了保障双方的利益，避免不必要的争端。你所见过的合同是什么样的呢？下面是小编收集整理的合同管理制度管控风险，仅供参考，希望能够帮助到大家。

　　合同管理制度管控风险 1

　　第一章总则

　　第一条为了实现依法治理企业，促进公司对外经济活动的开展，规范对外经济行为，提高经济效益，防止不必要的经济损失，根据国家有关法律规定，特制定本管理办法。

　　第二条凡以公司名义对外发生经济活动的，应当签订经济合同。

　　第三条订立经济合同，必须遵守国家的法律法规，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。

　　第四条本办法所包括的合同有设计、销售、采购、借款、维修、保险等方面的合同，不包括劳动合同。

　　第五条除即时清结者外，合同均应采用书面形式，有关修改合同的文书、图表、传真件等均为合同的组成部分。

　　第六条国家规定采用标准合同文本的则必须采用标准文本。

　　第七条公司由法律顾问根据总经理的授权，全面负责合同管理工作，指导、监督有关部门的合同订立、履行等工作。

　　第二章合同的订立

　　第八条与外界达成经济往来意向，经协商一致，应订立经济合同。

　　第九条订立合同前，必须了解、掌握对方的经营资格、资信等情况，无经营资格或资信的单位不得与之订立经济合同。

　　第十条除公司法定代表人外，其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外订立书面经济合同。

　　第十一条对外订立经济合同的授权委托分固定期限委托和业务委托两种授权方式，法定代表人特别指定的重要人员采用固定期限委托的授权方式，其他一般人员均采用业务委托的授权方式。

　　第十二条授权委托事宜由公司法律顾问专门管理，需授权人员在办理登记手续，领取、填写授权委托书，经公司法定代表人签字并加盖公章后授权生效。

　　第十三条符合以下情况之一的，应当以书面形式订立经济合同：

　　1.单笔业务金额达一万元的;

　　2.有保证、抵押或定金等担保的;

　　3.我方先予以履行合同的;

　　4.有封样要求的;

　　5.合同对方为外地单位的;

　　第十四条经济合同必须具备标的(指货物、劳务、工程项目等)，数量和质量，价款或者酬金，履行的期限、地点、和方式，违约责任等主要条款方可加盖公章或合同章。经济合同可订立定金、抵押等担保条款。

　　第十五条对于合同标的没有国家通行标准又难以用书面确切描述的，应当封存样品，有合同双方共同封存，加盖公章或合同章，分别保管。

　　第十六条合同标的额不满一万元，按本办法第十三条规定应当订立而不能订立书面合同的，必须事先填写非书面合同代用单，注明本办法所规定的合同主要条款，注明不能订立书面合同的理由，并经总经理批准同意，否则该业务不能成立。

　　第十七条每一合同文本上或留我方地合同文本上必须注明合同对方的单位名称、地址、联系人、电话、银行账号，如不能一一注明，须经公司总经在我方所留的合同上签字同意。

　　第十八条合同文本拟定完毕，凭合同流转单据按规定的流程经各业务部门、法律顾问、财务部门等职能部门负责人和公司总经理审核通过后加盖公章或合同专用章方能生效。

　　第十九条公司经理对合同的订立具有最终决定权。

　　第二十条流程中各审核意见签署于合同流转单据及一份合同正本上，合同流转单据作为合同审核过程中的记录和凭证由印章保管人在合同盖章后留存并及时归档。

　　第二十一条对外订立的经济合同，严禁在空白文本上盖章并且原则上先由对方签字盖章后我方才予以签字盖章，严禁我方签字后以传真、信函的形式交对方签字盖章;如有例外需要，须总经理特批。

　　第二十二条单份合同文本达二页以上的'须加盖骑缝章。

　　第二十三条合同盖章生效后，应交由合同管理员按公司确定的规范对合同进行编号并登记。

　　第二十四条合同文本原则上我方应持单份，至少应持二份，合同文本及复印件由财务部、办公室、法律顾问、具体业务部门等各部门分存，其中元件由财务部门和办公室留存。

　　第二十五条非书面合同代用单也视作书面合同，统一予以编号。

　　第三章合同的履行

　　第二十六条合同依法订立后，即具有法律效力，应当实际、全面地履行，

　　第二十七条业务部门和财务部门应根据合同编号各立合同台帐，每一合同设一台帐，分别按业务进展情况和收付款情况一事一记。

　　第二十八条有关部门在合同履行中遇履约困难或违约等情况应及时向公司总经理汇报并通知法律顾问。

　　第二十九条财务部门依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，应当拒绝付款：

　　1.应当订立书面合同而未订立书面合同，且未采用非书面合同代用单的;

　　2.收款单位与合同对方当事人名称不一致的。

　　第三十条付款单位与合同对方当事人名称不一致的，财务部门应当督促付款单位出具代付款证明。

　　第三十一条在合同履行过程中，合同对方所开具的发票必须先由具体经办人员审核签字认可，经总经理签字同意后，再转财务审核付款。

　　第三十二条合同履行过程中有关人员应妥善管理合同资料，对工程合同的有关技术资料、图表等重要原始资料应建立出借、领用制度，以保证合同的完整性。

　　第四章合同的变更和解除

　　第三十三条变更或解除合同必须依照合同的订立流程经业务部门、财务部门、法律顾问等相关职能部门负责人和公司总经理审核通过方可。

　　第三十四条我方变更或解除和同地通知或双方的协议应当采用书面形式，并按规定经审核后加盖公章或合同专用章。

　　第三十五条有关部门收到对方要求变更或解除合同的通知必须在三天内向公司总经理汇报并通知法律顾问。

　　第三十六条变更或解除合同的通知和回复应符合公文收发的要求，挂号寄发或由对方签收，挂号或签收凭证作为合同组成部分交由办公室保管。

　　第三十七条变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分或更新部分与原合同有同样法律效力，纳入本办法规定的管理范围。

　　第三十八条合同变更后，合同编号不予改变。

　　第五章其他

　　第三十九条合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和凭证，有关人员应保守合同秘密。

　　第四十条业务部门、财务部门应当根据所立合同台帐，按公司的要求，定期或不定期汇总各自的工作范围内的合同订立或履行情况，由法律顾问据此统计合同订立和履行的情况，并向总经理汇报。

　　第四十一条各有关人员应定期将履行完毕或不再履行的合同有关资料(包括与有关的文书、图表、传真件以及合同流转单等)按合同编号整理，由法律顾问确认后交档案管理人员存档，不得随意处置、销毁、遗失。

　　第四十二条公司定期对合同管理工作进行考核，并逐步将合同签约率、合同文本质量、合同履行情况、合同台帐记录等纳入公司对员工和部门的工作成绩考核范围。

　　第六章责任

　　第四十三条凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。

　　第四十四条因故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关国家机关追究其法律责任。

　　第七章附则

　　第四十五条本办法适用于伟凡公司本部和各部门。

　　第四十六条本办法解释权归公司总经理。

　　第四十七条本办法自下发之日起生效实施。

　　合同管理制度管控风险 2

　　第一章总则

　　第一条为了促进公司对外经济活动开展，规范公司的经营行为，减少和避免合同纠纷，根据《中华人民共和国合同法》及相关法律法规的规定结合公司实际，制定本办法。

　　第二条公司各部门及下属分公司、子公司与公司外各类法人、自然人、其它组织进行各类经济活动和非经济活动所签订的各类合同、协议、章程等均遵守本办法。

　　公司内部签订的各种协议及劳动合同的管理，不适用本办法。

　　第三条合同管理是指合同从准备、谈判、签署、生效、履行、变更、解除直到解决纠纷、救济权利的整个过程中所进行的一系列民商事法律行为，包括：合同管理的部门及其职责、合同的签署、合同的审查、合同的履行、违约情况的处理、合同档案的管理。

　　第四条合同管理实施“依法管理、全程管理、专人管理”的原则。

　　第二章合同管理机构及职责

　　第五条办公室为本公司合同管理的主管部门，其主要职责是：

　　1、负责监督指导公司合同的制定，对合同进行审核，避免出现法律漏洞;

　　2、协助公司顾问律师对合同进行可行性分析，并提出书面报告;

　　3、对公司各类合同的签订及履行情况进行监督、检查;

　　4、对合同履行中出现的纠纷提出处理意见，并向公司领导汇报;

　　5、负责对公司签订的各类合同及其纠纷处理资料的汇总归档保管，调阅登记等日常合同档案管理工作;

　　第六条合同承办部门的职责

　　1、根据授权依法组织合同的签订、变更、解除等事宜;

　　2、负责初审合同承办人草拟的合同可行性报告，并提出审查意见交办公室备案，供公司领导参考;

　　3、依法履行合同，及时以书面形式向公司通报合同履行中发生的重大问题及其解决方案;

　　4、在顾问律师的指导下及时收集整理出现问题合同所涉及的证据材料，并提交办公室备案;

　　5、负责本部门合同文本管理及归档移交工作。

　　第七条、合同承办人员的职责

　　1、根据授权办理签订、变更、解除合同事宜;

　　2、草拟合同，并向合同承办部门提供合同草稿、可行性论证及对方经营范围、资信情况及履约能力的`调查材料，并对其真实性和合法性负责;

　　3、认真履行生效合同，随时检查合同履行情况;

　　4、及时向合同承办部门汇报合同履行中出现的问题。

　　第八条财务部门在合同管理中的职责

　　1、对确属我公司签订并合法生效的合同，财务部门应及时结算、报销付款。

　　2、对不按规定使用合同专用章或以部门名义对外签订的合同，财务部门可暂不予结算并及时通知顾问律师对合同的有效性进行审查。

　　3、我方先履行付款义务，有预付款或分批付款的合同，未见我方签字、盖章的书面合同原件及合同管理部门的审查意见，财务部门不予付款。

　　4、对方需先履行义务，我方主要是付款义务的合同没有充分证据表明对方已完全履行合同义务的，财务部门不予付款。

　　合同管理制度管控风险 3

　　第一章总则

　　第一条为规范公司劳动合同管理，保障公司与员工合法利益，根据《劳动法》及《公司人事管理总则》有关规定，特制订本制度。

　　第二条本制度规定了劳动合同签订、变更和解除、终止和续订劳动合同的具体规则以及双方违约责任的追究与承担。

　　第三条劳动合同是指公司与员工之间建立具体劳动关系、明确相互权利义务关系的协议。

　　第四条劳动合同的签订须坚持平等自愿，协商一致的原则。

　　第二章劳动合同的签订

　　第五条公司实行合同化管理，公司与员工需签订书面劳动合同(附件1)。劳动合同按合同期限可以分为有固定期限的劳动合同、无固定期限的劳动合同和以完成一定的工作为期限的劳动合同。

　　第六条劳动合同签订期限，由公司与员工协商确定

　　第七条首次签订劳动合同，需在劳动合同内约定试用期，试用期应当包括在劳动合同期限之内。试用期一般3个月，最长不超过6个月。

　　劳动合同只约定试用期，未约定劳动合同期限的，该试用期即为劳动合同期限。

　　第八条对于经营管理者(董事会聘任人员)，依据《公司法》规定，其劳动合同应与董事会签订，但公司对外委派的经营管理者，应与公司签订劳动合同。

　　第九条公司与员工可以在劳动合同中约定或保密协议(附件2)中约定竞业限制条款(包括保守公司商业秘密的期限、范围等有关事项)，并约定在终止或者解除劳动合同时，给予员工一定经济补偿或者在平时收入发放时，直接以保密费形式予以体现)。商业秘密进入公知状态后，保密条款、保密协议约定的内容自行失效。

　　负有保守公司商业秘密的员工在双方劳动关系终止或解除后一定期限内(最多3年)不得到生产同类产品或经营同类业务且有竞争关系的其他用人单位任职，也不得自己生产同类产品或经营同类业务。

　　要求员工履行保守公司商业秘密义务的，双方可在劳动合同或保密协议中就员工要求解除/终止劳动合同的提前通知期作出约定。但提前通知期不得超过6个月。在此期间，公司可采取相应的脱密措施。

　　涉密岗位包括公司负责人、部门经理助理以上管理人员、技术研发人员、业务人员、文秘档案人员以及其他可掌握、接触公司商业秘密岗位的人员等。

　　第十条劳动合同一式三份，由员工本人和公司代表经协商一致后，以书面的形式签订。

　　第三章劳动合同的变更

　　第十一条劳动合同履行过程中，双方协商一致，可变更劳动合同，在新签订劳动合同同时，原劳动合同自动失效。

　　第十二条员工因工作需要，岗位发生明显调整(岗位性质发生变化)或职务出现调整，经双方协商一致，应变更劳动合同，变更后劳动合同期限按本制度第六条重新约定。

　　第十三条员工因工作需要在万向内部调动，须与新单位重新签订劳动合同，劳动合同期限按本制度第六条重新约定。

　　第十四条其他特殊事项发生时，公司可与员工协商变更劳动合同，此处所指特殊事项是指特殊事件发生并对员工在公司的工作稳定性产生重大影响或潜在的重大影响。

　　第四章劳动合同的解除

　　第十五条经双方协商一致，劳动合同可以解除。

　　第十六条具有下列情况之一，公司可解除劳动合同:

　　1、员工在试用期内发现不符合录用条件的。

　　2、员工患病或非因工(公)致伤(残)，在规定的医疗期满后，不能从事原工作，也不能从事由公司另行安排工作的。

　　3、员工不胜任现岗位或连续三个月完不成本职工作任务的，经培训或调整工作岗位，仍不能胜任工作的。

　　4、录用合同订立时所依据的客观情况发生重大变化(指遇不可抗力或者公司跨地区迁移、兼并、分立、合资、转制、转产、进行重大技术改造等致使劳动合同所确定的生产、工作岗位消失)，致使原劳动合同无法履行，经双方协商不能就变更劳动合同达成协议者。

　　5、提供与录用相关的虚假的证书或者劳动关系状况证明的。

　　6、员工的错误行为已严重地损害了公司的利益或声誉的。

　　7、严重违反劳动纪律或公司依法制订的各项规章制度。

　　8、被依法追究刑事责任或劳动教养的。

　　9、故意违抗或消极对抗公司的工作安排的。

　　10、全年累计事假超过90天的。

　　11、屡次违反公司规定，经教育仍无悔改表现的。

　　其中2-4条，公司在解除合同前必须提前三十日以书面的形式通知员工本人。

　　第十七条有下列情形之一的，员工可以按《劳动法》有关规定通知公司解除劳动合同:

　　1、在试用期内的。

　　2、公司以暴力威胁或非法限制人身自由的手段强迫劳动的。

　　3、公司未按劳动合同的约定支付员工劳动报酬或为员工提供必要劳动条件的。

　　4、公司未按劳动合同规定条款执行的。

　　5、法律、法规规定的其他情形。

　　第十八条除本制度第十七条规定的情形外，劳动者解除劳动合同应当提前三十日以书面形式通知公司，有特殊约定的从特殊约定。

　　第十九条员工有下列情形之一的，公司不得解除劳动合同，但属本制度第十六条第1项、第5-11项规定情况的，不受本条限制:

　　1、患有职业病或者因工负伤并被确认为丧失或者部分丧失劳动能力的。

　　2、符合计划生育政策的女职工，在孕期、产期和哺乳期的。

　　3、患病或非因工负伤在经批准的医疗期内的。

　　4、法律法规规定的其他情形。

　　第五章劳动合同的终止与续订

　　第二十条出现下列情形之一时，劳动合同即行终止:

　　1、劳动合同期满或者当事人约定的劳动合同终止条件出现;

　　2、公司被依法宣告破产、被吊销、注销营业执照或者歇业;

　　3、员工达到法定离职年龄;

　　4、员工死亡、宣告死亡或者宣告失踪;

　　5、出现其他法定的'终止条件。

　　第二十一条员工因在其户口所在地应征入伍而解除劳动合同的，公司与员工经协商一致，可以解除劳动合同。

　　第二十二条劳动合同期满或者当事

　　人约定的劳动合同终止条件出现时，有下列情形之一的，劳动合同应当续延至下列情形终结时为止:

　　1、员工患病或负伤在规定的医疗期内的;

　　2、女职工在孕期、产期、哺乳期内的;

　　3、工会主席、副主席和委员任期未满的;

　　4、法律、法规规定的其他情形。

　　但公司被依法宣告破产、被吊销、注销营业执照或歇业的情形除外。

　　第二十三条劳动合同期满后自行终止。由于生产经营的实际需要，经双方协商一致，可续订劳动合同。

　　第二十四条综合服务部应至少在合同到期前1个月，向员工所在部门发合同期满续订通知(附件3)。

　　其中，对骨干人员合同到期通知时间需提前3个月，对部门经理助理及以上人员、签有保密协议人员等的合同到期通知时间需提前6个月。

　　在提前通知期内，双方均有续订合同意向，则双方即可续签劳动合同，无需至原劳动合同期满之日方续签。

　　第六章违约责任

　　第二十五条劳动合同一经签订，公司和员工就应严格遵守，否则将视为违约。违约方应承担因违约给对方造成的损失。

　　第二十六条经双方协商一致解除劳动合同，由公司提出的，公司应当按照员工在万向的工作年限，每满1年发给相当于1个月基本工资的经济补偿金，最多不超过12个月。

　　经双方协商一致解除劳动合同，由员工提出的;劳动合同期满双方终止合同(或视同合同到期)及员工因严重违反公司规章制度、劳动纪律而被辞退、除名或开除的，公司无须承担违约责任，不发经济补偿金。

　　第二十七条公司按照本制度第十六条第2、4项规定解除劳动合同，应当按照员工在万向的工作年限，每满1年发给相当于1个月基本工资的经济补偿金。

　　公司按照本制度第十六条第2项规定解除劳动合同的，还应发给员工不低于6个月基本工资的医疗补助费。患重病和绝症的，还应增加医疗补助费，患重病的增加部分不低于医疗补助费的50%，患绝症的增加部分不低于医疗补助费的100%。

　　第二十八条员工有下列行为的，应承担违约金:

　　1、未满劳动合同约定服务期限而提前提出解除劳动合同的。

　　2、泄露公司商业秘密。

　　3、国家法律法规规定可以设定违约金的其他情形。

　　第二十九条员工违约，公司有权要求员工支付违约金，违约金的计算标准为:劳动合同终止前上一年度员工折月平均收入(劳动合同约定服务年限-已服务年限)。

　　对签订短期用工合同、聘用协议(不超过一年)的，其违约金为其一个月的工资。

　　双方签订的劳动合同中另有约定的，按劳动合同约定违约金额定。

　　第三十条员工违反劳动法规定或劳动合同的约定解除劳动合同(如擅自离职)，给公司造成经济损失的，还应承担赔偿责任。

　　若对经营、管理、企业形象等造成的直接经济损失难以确定的，根据未履行的劳动合同年限，按一年一个月本人工资向公司支付赔偿金。

　　第三十一条员工对公司认定的商业秘密均不得泄露。

　　在职员工泄密的，公司除按相关制度予以处罚外，还要向该员工索取违约金。

　　员工与公司脱离劳动关系后，在保密期限内(不超过3年内)不得泄露公司秘密和从事公司相同的产品生产，否则公司按其本人劳动合同终止前最后一个年度总收入收取违约金。

　　第三十二条违约金不足以弥补公司损失的，公司有权追索违约金与实际损失之间的差价，严重的，追究其法律责任。

　　第七章附则

　　第三十三条本制度未尽事宜，以《劳动法》或国家的有关法律法规、政策及公司依法制订的相关制度规定为准。

　　第三十四条本制度由综合服务部负责解释。

　　合同管理制度管控风险 4

　　第一节管理部门及职责

　　第一条 合同管理部门是指负责合同管理综合事务的主管部门，公司合同管理部门为法律事务部。

　　第二条 合同承办部门，是指根据工作职责和业务性质，负责合同立项、谈判和起草的部门。

　　第三条 合同审查部门是指负责合同审查会签部门。根据公司的实际情况和工作的效率，在框架合同范围之内执行的合同，如订单，不需要相关合同审查部门的审查。合同标的影响重大或法律关系复杂的合同按照以下原则进行审查:涉及专业技术的合同应有专业技术部门参与审查;未经招投标的合同应有审计部参与审查。

　　第四条 合同管理部门职责为:

　　1、制订合同管理规章 制度，根据需要修订补充有关配套制度，并对合同管理工作进行检查、监督;

　　2、管理和正确使用公司合同专用章 ，协助开具授权委托书;

　　3、组织处理涉及合同的争议或纠纷及涉及仲裁、诉讼等法律事务工作;

　　4、根据具体合同的实际情况和需要，提出增加参与合同审查会签部门的建议;

　　5、负责指导、监督、检查公司合同管理工作和考核各子公司合同管理工作。

　　第十五条 公司各承办部门职责为:

　　1、在合同谈判前，应对合同的其它各方当事人进行必要的资信调查，并对资信调查结果负责。资信调查的内容包括:营业执照及其有效性、商业信誉及近期经营业绩情况和承担该合同业务必须具备的其它资质条 件。

　　2、合同谈判、起草、会签、履行、归档等工作;

　　3、对合同的经济性、可行性、合法性及价款的合理性负直接责任;

　　4、处理未涉及诉讼和仲裁法律程序的合同纠纷;

　　5、建立本部门合同副本档案及其台帐。

　　第十六条 合同审查部门分工:

　　1、合同管理部门主要审查合同的权限合规性、参与审查合同合理性、资料完备性和严密性，并决定是否将合同送公司法律顾问审查;

　　2、专业技术部门主要审查技术及产品的合格性、安全性、可靠性和先进性;

　　3、审计部主要审查合同程序的合规性和对合同实行效能进行监察。

　　第二节 合同的签订

　　第十七条 公司对外签订合同的主体必须是公司，公司所属分支机构、部门及人员未经公司授权，不得以自身名义对外签订、变更及解除合同。

　　第十八条 公司对外发生的各项经济业务活动，原则上均应签订书面合同，书面合同主要采用合同书形式。

　　第十九条 公司各部门及人员签订合同，应坚持“平等互利、公平竞争、择优签约”的原则，积极维护公司合法权益，保障公司各项业务顺利开展。

　　第二十条 对于根据《公司章 程》规定须提交公司股东大会或董事会审议的业务事项而直接订立的有关合同，需持有相关决议文件方能签订，或在合同中明确约定:本合同经公司股东大会(或董事会)审议通过后生效。

　　第二十一条 公司重大合同，原则上由法定代表人负责签署，但也可根据具体情况，授权总经理签署此类合同文件。

　　第二十二条 公司总经理负责签署各项日常生产经营合同，总经理根据合同管理工作实际需要，可授权公司分管领导及其他有关人员负责签署此类合同文件。

　　第二十三条 公司总经理根据《公司章 程》及《总经理工作细则》，负责公司合同管理的组织领导工作，明确公司各业务部门及岗位的合同管理职责分工及相应的审批流程。

　　第三节 合同的`履行

　　第二十四条 合同依法成立，即具有法律约束力。履行合同的部门必须严格履行合同所规定的义务，积极行使合同赋予的权利。

　　第二十五条 合同依法签订生效后，业务部门承办人员应及时检查、了解履行情况。发生问题及时处理，并向业务部门负责人汇报。

　　第二十六条 业务部门承办人员发现对方不履行或不完全履行合同时，应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或没有此种规定时以书面方式向对方提出异议。收到对方履行异议时，业务部门承办人亦应在法定、约定或合理期限内以法定、约定或以书面方式予以答复。向对方提出异议的文件和对对方提出异议的答复文件须经合同审查部门审核，并报合同管理部门备案。

　　第二十七条 签订合同后，应当积极、全面履行。如遇合同不能履行或不能完全履行，承办人应当将有关情况及时向所在部门、合同管理部门报告，采取补救措施，减少损失，并由业务部门承办人于当日或3日(含本数)内以书面形式通知对方。

　　第二十八条 遇有不可抗力等影响经济合同履行的因素时，应当及时将有关情况向所在部门、合同管理部门报告，并由承办人于不可抗力事件发生当日或3日(含本数)内以书面形式通知对方，并收集有关证据。

　　第二十九条 合同订立后，不得因业务部门承办人或法定代表人的变动而影响合同履行。在合同履行过程中，业务部门承办人变更时，应办理交接手续。

　　第四节 合同的变更和解除

　　第三十条 合同在履行过程中，需要进行变更或解除时，应与对方协商一致进行变更或解除。法律有特别规定或合同有特别约定的，依据法律规定或合同约定。

　　第三十一条 变更、解除合同的审批权限和程序，与合同订立的审批权限和程序相同。

　　第三十二条 变更、解除合同时，应在法律规定、合同约定或合理期限内与对方当事人进行协商，书面函告并限期答复。

　　第三十三条 业务部门承办人在收到对方要求变更或解除合同的通知后，应及时提请所在部门、合同管理部门处理。

　　第三十四条 变更、解除合同应当采用书面形式。

　　第三十五条 合同的变更、解除应注意以下事项:

　　1、主体变更、解除，应征得合同各方同意;

　　2、有担保条 款的合同变更，应征求原担保单位的同意并在变更协议上加盖担保单位的印章 ;

　　3、经登记、批准、鉴证、见证、公证的合同，变更协议应重新登记、批准、鉴证、见证、公证;

　　4、合同中订有保密条 款或附有保密协议的，合同解除后，其效力不受影响;合同变更时，如果涉及到双方当事人的变更或合同内容的变更，应变更保密条 款或保密协议;

　　5、联营、承包经营、涉外等合同的变更或解除，法律有特别规定的，应依特别规定办理。

　　第五节 合同纠纷的处理

　　第三十六条 合同在履行过程中发生纠纷的，应按 、《中华人民共和国国民事诉讼法》等有关法律、法规和本制度处理。

　　第三十七条 处理合同纠纷的原则为及时处理的原则、双方协商解决的原则、维护公司合法权益的原则。

　　第三十八条 纠纷发生后，承办人应及时向所在部门和合同管理部门递交合同纠纷说明，同时应迅速收集下列有关证据(原件或复印件):

　　1、合同文件(包括变更、解除合同的协议、电报、电传、传真、信函、图表、视听资料、广告、授权委托书，介绍信及其他有关资料等);

　　2、送货、提货、托运、验收、发票等有关票证票据;

　　3、货款的承付托收凭证、信用证、完税凭证、有关财务账目;

　　4、作为质量标准的法定或约定文本、封样、样品及鉴定报告、检测结果等;

　　5、证人证言;

　　6、其他证据材料。

　　第三十九条 合同管理部门根据情况，在3―5日内提出处理意见，提交总经理和相关授权人审批。

　　第四十条 合同纠纷经双方协商达成一致处理意见的，应订立书面协议，由双方代表签字并加盖法人公章 。

　　第四十一条 对经协商无法解决的纠纷，如认为对方存在过错或违约，经公司总经理和相关权限人同意，合同管理部门可向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉;若对方已经向仲裁委员会申请仲裁或向人民法院起诉，合同管理部门应积极参加仲裁或应诉，并应当在3―5日内提出参加仲裁或应诉意见，提交公司授权人审批。

　　第四十二条 纠纷处理完毕后，由合同管理部门负责向公司授权人报告;重大合同的纠纷处理，应随时向公司领导及董事会报告进展情况。

　　第四十三条 双方已签署的解决合同纠纷协议书、仲裁机关的调解书，仲裁裁决书及法院的调解书、判决书，在正式生效后，合同管理部门应复印若干份交由业务部门收执，督促该文书的履行。

　　第四十四条 对方当事人在规定期限届满后没有履行上述文书规定义务的，业务部门承办人应及时通知合同管理部门。

　　第四十五条 对方当事人逾期不履行已发生法律效力的调解书、仲裁裁决书或判决书，由合同管理部门代表公司依法向人民法院申请强制执行。

　　第六节 合同档案管理

　　第四十六条 公司合同承办部门应建立合同档案及归档保管制度，配置兼职合同管理员。

　　第四十七条 合同专用章 如遗失或被盗，除应立即通知有关部门外，还应登报挂失。发生特殊情况，须外带合同专用章 的，须经法定代表人批准，并按规定办理登记手续。

　　第四十八条 公司档案管理部门应对合同进行登记和存档管理。

　　第七节 合同责任

　　第四十九条 公司全体职员应当严格遵守本办法，有效订立、履行合同，切实维护公司的整体利益。由公司审计部门负责本制度执行情况的监督考核。

　　第五十条 对在合同签订、履行过程中发现重大问题，积极采取补救措施，使本公司避免重大经济损失及在经济纠纷处理过程中，避免或挽回重大经济损失的，予以奖励。

　　第五十一条 签订合同，未了解对方资信能力、履行能力，而给单位造成损失者，应追究签订合同相关责任人及单位的责任。

　　第五十二条 因公司不能履行合同，而造成损失的，应查明原因，追究合同执行单位或个人的责任。

　　第五十三条 凡对方违约造成损失的，合同执行单位未及时汇报解决的，应追究其单位或个人的责任。

　　第五十四条 在签订合同时，利用职权索贿受贿损害企业利益的，应追究有关人员的法律责任。

　　第五十五条 为保证合同管理工作正常、有序进行，公司合同管理部门应不定期到有关部门检查合同执行及结算情况。

　　合同管理制度管控风险 5

　　根据国家法律、法规及省市相关规定，按照学校合同管理办法，结合公司实际，特制定本办法。

　　一、合同管理原则

　　(一)各类合同的制定、实施和管理必须严格遵守国家法律、法规，认真履行合同法以及省市有关规定，依法办事。

　　(二)合同是对外经济活动的重要依据，凡参与合同订立、实施和管理的部门及个人必须坚持原则，从严把关，坚决维护学校、公司利益。

　　(三)合同管理实行的原则是:归口管理、分类实施。合同管理归口部门是行政办公室。各部门要指定专人负责合同管理与实施。

　　(四)本办法适用于公司各部门。

　　二、合同签订流程

　　(一)合同的起草:合同起草公司(单位)或个人必须严格遵守国家法律、法规及省市有关规定，合同文本应做到条款清晰、标的`准确、责任分明。

　　(二)合同的审核:合同由要约事件的责任部门委派专人初审，并经责任部门负责人审核签字盖章后，报送学校资产管理处合同管理科或公司法律顾问，申请法律顾问进行审核。合同要约责任部门负责协调相关单位按照学校法律顾问意见修改合同，并将修订稿报送行政办公室，由行政办公室报送合同管理科或法律顾问进行复审，经复审通过后，履行会签程序。

　　(三)合同的会签:合同提交领导审批前，必须实行严格的会签制度，未经会签的合同文件不得提交校领导审批和对外发送。

　　1.会签程序:合同文件首先由合同要约责任部门进行初审会签，部门负责人确认签字盖章后，报送行政办公室;其次，由行政办公室按照公司领导指示确定应会签的相关部门，由相关部门负责人签字盖章;最后，会签单返回行政办公室，办公室负责人签字盖章后，提交公司领导。

　　2.合同会签制度是合同管理的重要程序，会签部门应认真审阅合同文本，确保合同的合法性、可行性。合同要约责任部门在收到不同会签意见，认真研究后将研究结果通知会签部门，取得一致意见后报送至行政办公室，由行政办公室将合同报送至合同管理科，进入送审批准程序。

　　3.部门会签时间一般情况下在三个工作日内完成。

　　(四)合同的签订:行政办公室负责将公司合同审批单、合同正本(一式四份)、合同会签单提交公司领导，公司领导签字、盖章后，行政办公室将合同审批单、合同正本原件(一份)备案，必要时还需交资产管理处合同管理科备案。

　　(五)合同发送:合同是公司重要的机密文件，必须严格遵守公司保密规定，控制发送，非责任部门不得持有合同文本。对外因工作需要发送合同文本时，必须经主管总经理批准后方可办理。

　　合同管理制度管控风险 6

　　一、总则

　　集团公司基本建设项目在确立承建（揽）单位后，必须签订商务（技术）合同。否则不得进入施工和开展业务。商务（技术）

　　合同签订由基建部牵头，煤矿承办。

　　二、合同签订

　　1、签订合同必须具备以下条件：

　　（1）施工或承揽单位已经确定。

　　（2）投资计划已经下达或投资已经落实。

　　（3）合同价款或结算方式已经确定。

　　（4）项目前期准备包括立项、可研及初步设计已经审定。

　　2、签订原则

　　（1）认真审核承建(揽)单位的资质。

　　（2）严格合同条款审查。坚持企业利益不受损害原则和平等互利互惠的原则。

　　3、签订程序

　　按集团公司现行合同管理办法执行。即经建设单位审核后，报集团公司相关部门审定，主管领导批示，总经理批示，最后加盖

　　合同专用章。

　　三、合同的.管理

　　1、商务（技术）合同签字盖章后，具备法律效应。发包方与承建方必须严格按照合同约定履行各自的义务。

　　2、基建部、煤矿要跟踪合同的履行情况，定期对合同履行情况进行检查通报，并将有关要求事项及时反馈给集团公司有关领导。

　　3、基建部、煤矿要明确专人，按项目、单位、工期、投资、价款支付办法等设立专项台帐。

　　合同管理制度管控风险 7

　　第一章总则

　　第一条为实现依法治理企业，保障公司内部管理的有序进行，促进公司对外经济活动的开展，提高经济效益，减少和避免合同纠纷，防范重大风险，进一步加强公司各类合同管理，根据国家相关法律法规，并结合公司实际情况，制定本制度。

　　第二条本制度适用于公司、所属各公司对外签订、履行的建立民事权利义务关系的各类合同、协议等。

　　第三条凡以公司名义对外发生经济活动的，应当签订经济合同。

　　第四条订立经济合同，必须遵守国家法律法规规定，贯彻平等互利、协商一致、等价有偿的原则。

　　第五条本制度所包括的合同有买卖、租赁、运输、设计、销售、采购、借款、维修、保险等方面的合同，但不包括劳动合同和劳务(劳务派遣)合同。

　　第二章签订合同的工作程序

　　第六条公司各类合同、协议、授权委托、对外发函等的审批、用章原则上都必须通过钉钉走“合同审批”前置程序。对未通过合同审批前置程序的文件，印章管理人有权拒绝加盖印章。

　　第七条法务负责合同的初审工作，主要审核合同信息完整性、内容是否合法、权利义务是否对等、违约承担等，并结合实际情况给出具体修改建议。

　　第八条总经办负责合同的最终审核及盖章。

　　第九条合同正式签订后，相关经办人员需在法务处对该合同进行合同编号，并将原件交至公司人资行政部存档保留。

　　第三章合同的签订

　　第十条合同的主体

　　(一)订立合同的主体原则上由公司或所属各公司中具有法人资格、能独立承担民事责任的组织担任，其他部门、个人等若确需以个人名义对外签订合同的，需提前报备。

　　(二)订立合同前，应当对对方当事人的主体资格、资信能力、履约能力等进行基本调查，不得与未经授权许可的自然人签订合同，不得与不能独立承担民事责任的组织签订合同，也不得与法人单位签订与该单位履约能力明显不符的经济合同。

　　(三)除公司法定代表人外，其他任何人必须取得法定代表人的书面授权委托方能对外订立书面经济合同。

　　(四)对外订立经济合同的授权委托分固定期限委托和业务委托两种授权方式，法定代表人特别指定的重要人员采用固定期限委托的授权方式，其他一般人员均采用业务委托的授权方式。授权委托经法定代表人签字并加盖公章后授权生效。

　　(五)公司一般不与自然人签订合同，确有必要签订，则在订立合同时必须附上履约相对方身份证明文件复印件。

　　第十一条合同的形式

　　订立合同，除及时交割(银货两屹)的简单小额经济事务外，应采用书面形式。

　　书面形式指形成可保存且有效的合同、协议书、公文信件、函件、数据电文(包括传真、电子邮件等)等。

　　第十二条合同的内容

　　(一)当事人的名称、住所、联系人及联系方式

　　合同抬头、落款、公章及对方当事人提供的相关资信材料载明的当事人的名称、住所等应保持一致。

　　(二)合同标的

　　合同标的应具有唯一性、准确性，买卖合同应详细约定产品规格、型号、商标、产地、等级等内容;服务合同应约定详细的服务内容及要求;承揽合同应详细约定各时间节点及费用支付等问题。

　　对合同标的无法以文字描述应将图纸作为合同的.附件。

　　(三)数量条款

　　合同应采用国家标准的计量单位，一般应约定标的物数量，常年经销合同无法约定确切数量的应约定数量的确定方式(如电子邮件、送货单、发票等)。

　　(四)质量条款

　　有国家标准、行业标准或企业标准的，应约定所采用标准的代号;凭样品交付的应约定样品的生产方式及样品式样。

　　(五)价款或报酬条款

　　1、价款或报酬、支付节点应在合同中明确，采用折扣形式或做相关其他优惠的应在合同中明确约定。

　　2、价款的支付方式如银行转账、汇票信用证、现金等应予以明确，除涉及金额较小外，一般不采用现金结算，若确实情况特殊需采用现金则需支付时要求对方开具符合法律规定的收据及发票。

　　(六)履行期限、地点及方式

　　1、履行期限应在合同中明确约定，无法约定具体时间的，应在合同中约定履行期间的方式。

　　2、合同履行地点应力争作对本方有利的约定，如买卖合同一般约定交货地点为本公司仓库或本公司住所地。

　　3、买卖合同在合同中一般应约定交付的手续，即合同履行的标志，如运单，仓库管理员签单等。

　　(七)合同的担保条款

　　在合同签订中若对方要求提供担保或本方要求对方提供担保的，应经总经理批准并结合具体情况根据《担保法》的要求办理相关手续。

　　(八)知识产权和保密条款

　　对制作、创作、设计、开发、研究、商标等可能涉及知识产权权利的合同应当约定知识产权条款对其权利归属进行明确约定;对涉及经营信息、技术信息、商业秘密等需对重要内容进行保密的合同应约定保密承诺与违反保密承诺时的违约责任。

　　(九)合同联系制度

　　公司对外签订的各类合同原则上都需在合同中明确约定双方的通讯地址及通讯终端，对于履行期限1年以上的合同必须约定合同联系制度。

　　(十)违约责任

　　在签订合同时要特别注意违约责任，并根据合同的公平性最大限度降低自身违约成本。

　　(十一)不可抗力

　　合同中要明确约定不可抗力发生时各自的损失承担，以及哪些情形属于不可抗力。

　　(十二)争议解决的方式

　　解决争议的方式可选择协商、调解、仲裁或起诉，除对方明确表示不可改变合同条款外，争议解决方式一般不采用仲裁。

　　采用诉讼解决争议的，签约时应力争合同纠纷由公司所在地人民法院管辖。

　　第四章合同的变更、解除

　　第十三条在合同履行期间由于客观原因需变更或解除合同的，须经双方协商，签订补充协议或重新签订书面协议。重新签订新协议的，新协议未达成前，原合同仍然有效。相关部门在收到对方当事人要求变更或解除通知书后，应当及时向总经办汇报并通知公司法务，经公司决策后在规定的期限内作出书面答复。

　　第十四条在合同履行过程中，如发现对方在质量、数量、价格、交货日期、付款日期等方面不符合合同约定，承办人应及时以公司名义向对方提出书面异议或变更、解除合同的要求，并在咨询法务处理意见后向总经办汇报有关情况。

　　第十五条在合同中可约定存在下列情形之一的，本方可单方解除合同：

　　(一)因不可抗力致使合同目的不能实现;

　　(二)在履行期限届满前，对方明确表示或以自己的行为表明不履行主要义务;

　　(三)对方迟延履行主要债务，经催告后在合理期限内仍未履行;

　　(四)对方迟延履行债务或其他违约行为致使不能实现合同目的;

　　(五)法律规定的其他情形。

　　第十六条变更或解除合同的，应采用书面形式。

　　第十七条变更或解除合同的日期，以当事人双方所达成协议的约定为准。

　　第十八条变更或解除合同时，应按照合同签订程序报原审批人员批准。法律、行政法规规定变更合同应当办理变更登记手续的，应依法及时办理。

　　第十九条变更或解除合同的文本作为原合同的组成部分或更新部分与原合同具有同等法律效力，纳入本制度规定的管理范围。

　　第五章合同的履行

　　第二十条公司应按照合同约定全面履行自己的义务，并随时督促对方当事人及时履行其义务。

　　第二十一条在合同履行过程中应及时跟进双方履行情况。履行买卖合同需要交付的，在货品交付时应签署相关确认收货单据，并一式两份，公司留存一份。向对方开具增值税发票时应存留已开票证明。

　　第二十二条在合同履行过程中，若经办人员发现对方出现以下情况时，应及时将相关情况报备至公司：

　　(一)经营情况严重恶化;

　　(二)转移财产，抽逃资金以逃避债务;

　　(三)丧失商业信誉;

　　(四)有丧失或可能丧失履行债务能力的其他情形。

　　第二十三条债权债务的定期确认和发生重大变动时的确认：

　　(一)在常年合同特别是常年销售、采购合同履行过程中，经办人员应定期对账，确认双方债权债务并留存书面证明;

　　(二)在对方当事人发生合(兼)并、分立、改制或其他重大事项以及本公司或对方的合同经办人员发生变动时，应及时对账，确认双方债权债务关系。

　　第六章合同纠纷的调解、仲裁、诉讼

　　第二十四条合同在履行过程中发生纠纷时，应首先按照实事求是的原则，平等协商解决。

　　第二十五条合同双方在一定期限内(一般在一个月以内)无法就纠纷的处理达成一致意见或对方无意协商解决的，经办人员应及时报告部门主管人员和总经理，并将具体情况告知法务人员，由法务人员根据具体情况拟出可行性意见，报总经理决定。对方当事人涉嫌合同诈骗的，应立即报公司法务和总经理。

　　第二十六条公司决定采取诉讼或仲裁处理的合同纠纷，以及对方当事人起诉的，相关部门应及时将合同的签订、履行、纠纷的产生及协商情况整理成书面材料并相关证据材料报送公司法务人员。

　　第七章合同的管理与保存

　　第二十七条管理职责

　　(一)法务是公司合同归档管理工作的管理者，其主要职责有：

　　1、对合同进行归档管理(包括扫描并进行电子归档管理);

　　2、对公司各类合同信息完整性审查及内部合同归档编号管理;

　　3、负责日常合同出借及收回登记管理。

　　(二)人资行政部指定专门人员协助法务开展上述工作。

　　第二十八条公司各类合同内部编号管理

　　(一)公司各类合同根据公司各分、子公司进行分类。

　　(二)各类合同均按级编码进行分类编号，各编号之间以“-”号间隔。

　　(三)公司各类合同按照四级编码进行编号归档管理。

　　1、一级编码：区别各地区的合同。

　　2、二级编码：区别合同的公司/部门归属。

　　3、三级编码：为具体的签订年月。

　　4、四级编码：根据合同签订先后顺序编流水号。

　　(也可依据公司实际情况制定符合公司需求的编号模式)

　　(四)补充协议的处理

　　补充协议是指对合同的补充、变更、解除等而订立的协议，与合同共用一个编号，根据补充协议的签订顺序在流水号后用括号以阿拉伯数字标识。

　　第二十九条法务负责履行期限较长(超过一年)合同的履行跟进，对发现履行存在一定风险的合同进行备案并及时跟进，避免造成更大损失。

　　第三十条合同归档后，应纳入档案室存放，由合同管理人管理监护。

　　第三十一条需查阅或借出档案的，应当通过钉钉流程发起资质使用流程，并在合同管理人员处报备并登记。

　　第八章制度施行

　　第三十二条公司、所属各公司全体人员应当严格遵守本制度，有效订立、履行合同，切实维护公司的整体利益。

　　第三十三条合同经办人员出现下列情况之一，予以处罚;给公司造成损失的，公司依法向责任人追偿：

　　(一)未通过合同审批流程、未经授权批准或超越职权签订合同。

　　(二)为他人提供盖章的空白合同、授权委托书。

　　(三)应当签订书面合同而未签订书面合同。

　　第三十四条公司员工在签订、履行合同过程中触犯刑法、构成犯罪的，将依法移交司法机关处理。

　　第三十五条凡因未按规定处理合同事宜、未及时汇报情况和遗失合同有关资料而给公司造成损失的，追究其经济和行政责任。

　　第三十六条因故意或重大过失而给公司造成重大损失的，移送有关国家机关追究其法律责任。

　　第三十七条合同作为公司对外经济活动的重要法律依据和凭证，属于公司商业秘密，相关人员应当保守合同秘密，任何人未经授权不得泄露、传播、复制。

　　第三十八条收受他人利益，出卖公司商业秘密或从事商业间谍活动的，移送司法机关追究其刑事责任。

　　合同管理制度管控风险 8

　　第一条　为适应建立社会主义市场经济体制需要，加强建筑市场管理，确保市场秩序正常，保护建设工程施工合同当事人的合法权益，根据《中华人民共和国经济合同法》、《建筑安装工程承包合同条例》和《建筑市场管理规定》，制订本办法。

　　第二条　本办法适用于土木工程，设备安装，管道线路敷设，装饰装修及房屋修缮等建设工程的施工合同(以下简称施工合同)。

　　第三条　施工合同的签订，应当遵守国家的法律、法规和国家计划，遵循平等互利、协商一致、等价有偿的原则。

　　承办人员签订合同，应取得法定代表人的授权委托书。

　　施工合同一经依法订立，即具有法律效力，当事人的合法权益受到法律保护;任何一方不得擅自转让、变更。

　　承发包双方之外的任何单位和个人，不得非法干预施工合同的签订和履行。

　　第四条　承发包双方签订施工合同，必须具备相应资质条件和履行施工合同的能力。对合同范围内的工程实施建设时，发包方必须具备组织协调能力;承包方必须具备有关部门核定的资质等级并持有营业执照等证明文件。

　　第五条　凡进行工程建设，承发包双方必须在中标后的规定时限内，或开工前依法签订书面施工合同，并全面履行。

　　第六条　任何单位和个人，不得利用合同进行违法活动，不得损害国家、社会和第三方利益及扰乱建筑市场秩序。

　　第七条　签订施工合同必须具备以下条件：

　　1.初步设计已经批准;

　　2.工程项目已经列入年度建设计划;

　　3.有能够满足施工需要的设计文件和有关技术资料;

　　4.建设资金和主要建筑材料设备来源已经落实;

　　5.招投标工程，中标通知书已经下达。

　　第八条　签订施工合同，必须按照《建设工程施工合同示范文本》的“合同条件”，明确约定合同条款。对可能发生的问题，要约定解决办法和处理原则。合同应具备以下主要内容：

　　1.工程名称、地点、范围、内容，工程价款及开竣工日期;

　　2.双方的权利、义务和一般责任;

　　3.施工组织设计的编制要求和工期调整的处置办法;

　　4.工程质量要求、检验与验收方法;

　　5.合同价款调整与支付款方式;

　　6.材料、设备的供应方式与质量标准;

　　7.设计变更;

　　8.竣工条件与结算方式;

　　9.违约责任及处置办法;

　　10.争议解决方式;

　　11.安全生产防护措施。

　　第九条　发包方可以将组织、管理和协调工程建设的权力及职责，委托给具备相应资质的监理单位承担。在签订监理委托合同时，应明确监理单位的权限和责任，并写进施工合同。施工合同赋予监理单位的权限和责任，应与监理委托合同中明确的权限、责任一致。

　　第十条　承发包双方应参照国务院有关部门或省、自治区、直辖市颁发的工期定额，确定相应的施工工期，以确保工程质量。没有工期定额的工程，由双方协商确定合理工期。

　　第十一条　工程质量的标准和要求必须符合国家、行业或地方有关规定。

　　对材料、设备、施工工艺和工程质量的检查与验收要求，发包方应在合同中约定，承包方应严格按施工合同和标准规范要求组织施工。

　　第十二条　工程价款应以定额和相应取费标准作为指导价格，通过招标投标和双方协商合理确定合同价款，并按合同约定对价款进行适时的调整。

　　第十三条　发包方应将全部工程发包给一个施工企业总承包，签订总包合同;但大型或专业复杂的工程也可分别发包给几个施工企业承包。

　　承包方经征得发包方同意，或在施工合同中另有约定，才准将部分工程分包，签订分包合同。对此，承包方需在分包现场派出具有相应资质的常驻人员，管理、监督分包方履行合同。对分包工程的质量、工期和分包方行为造成违反总包合同的，由承包方承担责任。

　　分包合同与总包合同发生抵触时，以总包合同为准。

　　第十四条　各级政府建设行政主管部门要按照转换政府职能的要求，对施工合同进行以下管理：

　　1.宣传贯彻国家有关经济合同方面的法律、法规和方针政策;

　　2.贯彻国家制订的施工合同示范文本，并组织推行和指导使用;

　　3.组织培训合同管理人员，指导合同管理工作，总结交流工作经验;

　　4.对施工合同签订进行审查，监督检查合同履行，依法处理存在的问题，查处违法的行为;

　　5.制订签订和履行合同的考核指标，并组织考核;表彰先进的合同管理单位;

　　6.确定损失赔偿范围;

　　7.调解施工合同纠纷。

　　第十五条　发包方应加强施工合同的内部管理：

　　1.建立管理制度;

　　2.向工地派驻具备相应资质的代表，或聘请监理单位及具备相应资质的人员负责监控承包方履行合同。

　　第十六条　承包方应自觉把合同管理作为转换企业经营机制的工作内容，加强内部管理：

　　1.制订管理办法，建立严格制度，有专门人员负责管理;

　　2.向工地派驻具备相应资质、熟悉合同的管理人员。

　　第十七条　发包方须在施工合同正式签订之前，将双方协商一致的合同草案，送建设行政主管部门或其授权机构审查。审查的主要内容：

　　1.是否有违反法律法规和违反合同签订原则的`条款;

　　2.双方是否具备相应资质和履行合同的能力;

　　3.有无损害国家、社会和第三者利益的条款;

　　4.是否具备签订合同的必要条件;

　　5.合同条款是否完备、内容是否详尽准确;

　　6.双方驻工地代表是否具备规定的资质条件;

　　7.工期、质量和合同价款等条款是否符合本办法第十、第十一和第十二条的规定。

　　第十八条　建设行政主管部门或其授权机构，在收到合同草案之日起某日内予以审查，提出意见。承发包双方应按审查意见进行修改，重新报送，待合同符合要求后，正式签订施工合同。主管部门某日内不作答复，可视为该合同已符合要求，双方可正式签订施工合同。合同签订之日起某日内，将合同文本报建设行政主管部门或其授权机构和开户银行备案。

　　第十九条　凡不签订书面合同、或不按规定办理报送审查、备案手续，不按建设行政主管部门或其授权机构审查意见修改文本的，建设行政主管部门应责令补办有关手续，或采取其他有关措施处置。

　　第二十条　在履行合同中有违反法律、法规和扰乱建筑市场秩序行为的，建设行政主管部门应提出警告，或依法令其停止施工，或中止合同履行。发生后两种情况时，当事人双方应保护好已完工程，按责任各自承担保护费用。

　　第二十一条　合同签订后，一方拒绝履行合同，应承担违约责任。因一方违约使合同不能履行，经另一方提出要求后，建设行政主管部门或其授权机构，可依法采取措施，保证合同履行。

　　第二十二条　变更或解除合同应签订书面协议。解除合同的，应在签订协议之日起某日内将协议报送原备案机关。

　　第二十三条　当施工合同在履行中发生争议、纠纷，双方应在努力保持施工连续、不使工程质量受到损害的情况下，按合同约定的解决方法和程序进行调解、申请仲裁或向法院起诉。

　　第二十四条　对假冒其它组织或他人名义签订施工合同，或将合同用于违法活动的，视情节轻重处以20，000元以下罚款;构成犯罪的，由司法机关追究刑事责任。

　　第二十五条　对违反第十三条规定将工程转包的，或有其他扰乱建筑市场行为的，处以20，000元以下罚款。

　　第二十六条　凡违反本办法有关规定的，建设行政主管部门根据情节轻重，还可给予当事人以必要的警告、停业整顿、降低资质等级、收回资格证书，或其他行政处分。

　　第二十七条　当事人对处罚决定不服的，可在收到处罚通知书之日起1某日内，向做出处罚决定的上一级机关申请复议。对复议决定不服的，可在收到复议决定之日起1某日内向法院起诉。也可以直接向法院起诉。逾期不申请复议或者不向法院起诉，又不服从处罚决定的，由作出处分机关申请法院强制执行。

　　第二十八条　本办法由建设部负责解释。

　　第二十九条　各省、自治区、直辖市人民政府建设行政主管部门可根据本办法制定实施办法或细则。

　　第三十条　本办法自发布之日起施行。

　　合同管理制度管控风险 9

　　一、合同审核管理规定

　　1、基本规定

　　1）合同审核的责任部门主要为：业务部门、财务部门、法务部门。

　　2）合同审核实行各责任部门及相关领导审核会签的责任制原则。

　　2、业务部门负责对合同的下列内容进行审核

　　1）签约对方的主体资格及资信情况：通过背景调查核实签约对方的资格、资质、资信情况等与合同履行具有重大关系的事项。审查营业执照、批准文件、许可证明、授权书等书面材料时，应当核对原件。

　　2）商务条款、技术条款等其他非法务条款。

　　3、财务部门负责对合同的下列内容进行审核

　　1）履行合同资金安排的可行性、合理性。

　　2）相关税费安排的合理性、上市合规性。

　　4、法务部门负责对合同的下列内容进行审核

　　1）合同的形式。

　　2）合同的实质性条款。

　　3）合同的效力。

　　4）其他法律条款。

　　5、合同审核后的处理

　　1）各审核部门在审核合同时发现重大错误或遗漏的，应退回发起部门；材料不齐全的，通知发起部门在合理期限内一次性补齐。

　　2）合同发起部门负责汇总、整理各审核部门的审核意见。部门审核意见相冲突的，一般性问题由合同发起部门负责协调，重大问题需报请共同上级决策。

　　3）倒签的合同，一般情况下对合同内容不予审核。同时，发起部门需详细说明合同倒签的具体原因并确保合同条款与实际履行情况相符。

　　二、合同签约管理规定

　　1、基本规定

　　1）合同签约实行洽谈权、审查权、批准权相对独立的原则，经办人、审查人、批准人分工负责。

　　2）合同签约过程中，对严重损害公司利益的下列行为，将追究有关人员的法律责任（对涉嫌职务侵占、挪用资金等刑事犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任）：

　　收受贿赂，与他人恶意串通，损害公司利益的；

　　严重玩忽职守，导致公司遭受巨大经济损失；

　　故意违反本管理规定的`其他行为；

　　对涉嫌职务侵占、挪用资金等刑事犯罪的依法移送司法机关追究刑事责任。

　　2、签约文本

　　1）除能即时清结的小额经济事务外，严禁口头协议和非正规书面形式。

　　2）对外签约所使用的合同文本，必须编制合同序列号，以便于查询。

　　3）原则上集团有标准文本的，应使用集团标准文本，如确实无法适用集团标准文本，发起部门应详细说明原因。

　　4）合同最终签署文本应保证是清晰版本，无任何修改痕迹。

　　5）合同签约经办人需确保签约文本与会签审核后的文本保持一致。否则，经办人需承担由此产生的全部责任与损失。

　　3、签约流程

　　1）签约文件经审核确认后，由业务部门根据合同约定的份数打印合同文本。

　　2）合同盖章前，需根据公司的印鉴管理规定提交《印鉴会签单》。未经印鉴会签审核，不得擅自在任何合同上加盖公章。否则，印鉴保管人员需承担由此产生的全部责任与损失。

　　3）合同签署份数原则上根据签约方数量确定。合同签署后，发起部门需留存合同原件（至少一份），并根据公司的档案管理制度移交给档案管理人员。业务部门和财务部门可视情况各保留一份合同复印件。

　　4）原则上合同由对方公司先行签字盖章，如确需我司先行盖章，经办人应在《印鉴会签单》上注明，并跟踪合同相对人签字盖章情况，于3日内完成合同相对人盖章及合同回收工作。

　　4、签约要求

　　1）合同的签署应严格按照合同的约定执行，并加盖骑缝章。

　　2）签字、盖章的具体要求：

　　如签约方是公司，应加盖公章或合同专用章以及骑缝章。

　　如签约方是个人，应由本人亲自签署（应使用黑色水笔或中性笔，杜绝使用圆珠笔、铅笔或红笔）并在签名处加摁指印确认以及在合同文本上加摁骑缝指印。确有特殊情况无法亲自签署的，须由本人出具授权委托书，由授权人员代为签署。

　　因特殊情况需要对已经签署的合同进行修改的，应采用补充协议形式；如确需在原签署合同中进行修改的，应在修改处由签署双方盖章或签字并按指印确认。

　　5、监督检查

　　1）各公司应指定专人对已签署合同进行审核，如发现签署的合同不符合集团要求的，应及时要求相关人员予以修正，以保证合同签署的规范。

　　2）集团将不定期对合同审核及签署情况进行抽查。

　　3）经查实违反本规定的相关人员及直接主管，将按下述相关规定予以处罚：

　　已签署的合同未及时移交导致遗失的，每发生一例罚款人民币1000元，并给予警告处分。

　　擅自签署合同给公司造成损失的，需承担由此产生的全部损失与责任，并给予开除处分。如涉嫌刑事犯罪的，将移交司法机关进行处理。

　　合同管理制度管控风险 10

　　一、合同的签订,必须符合公司的要求。置业顾问不得未经公司上级领导同意降低价格销售房屋,不得作出除公司同意以外的任何承诺。违反者处以500~1000元罚款,情节严重的公司予以解聘。

　　二、房屋销售价格必须按照最新公布的销售价格表执行。若公司上级领导同意对某客户优惠,应请其在《优惠销售说明》上签名,并归入客户档案。

　　三、置业顾问不得主动引导客户向公司领导提出优惠要求,违反者公司将处以500元罚款。

　　四、对客户额外要求写入合同的条款范围如果超出公司规定范围,必须经销售主管以上领导同意后方可写入合同,否则不得签定合同。

　　五、在公司统一的优惠促销活动期间,客户签约享受优惠。如果在优惠促销活动期间预定(指交定金10000元)在三天内签定合同享受优惠,特殊情况需销售主管同意。优惠活动结束客户不再享受优惠。

　　六、客户的付款时间必须按照合同要求执行。一次性交款必须在一个月内交清;按揭必须在第二个月以前办理,除公司同意的10%尾款外,其余款项必须在三个月内交清。特殊情况需报经销售主管及以上领导同意。

　　七、置业顾问在签订合同后,应对合同进行检查,避免计算及文字错误。应立即填写《客户付款明细》上联交给客户,下联在月末交给销售主管作为当月销售业绩依据。销售合同交给销售主管录入微机并归档。对于合同签署错误的'置业顾问处以200~500元罚款。

　　八、对于办理按揭的合同,在合同签订后四份合同现有公司保管,待登记后再交给客户。同时告知并督促客户应在办理按揭当月20日以前将代收费和资料全部交到公司。若按揭购房客户未能及时办理按揭贷款手续,对子也顾问处以200元罚款。

　　九、客户如果要求对付款作出变更,应在合同登记以前进行变更。对于一次性付款变为按揭,应取消优惠恢复原价。按揭变更为一次性付款,享受相应的优惠政策。