巡视巡察自查自纠报告（通用14篇）

巡视巡察自查自纠报告（通用14篇）

　　时间一溜烟儿的走了，工作已经告一段落了，回顾这段时间的工作，取得了成绩，也存在着问题，我想这个时候，你需要写一份自查报告了。那么自查报告的格式，你掌握了吗？以下是小编收集整理的巡视巡察自查自纠报告，供大家参考借鉴，希望可以帮助到有需要的朋友。

　　巡视巡察自查自纠报告 1

　　一、企业巡视工作问题探源

　　1、定位不清。承担巡视任务的工作人员是临时组成的，有一定的工作期限，这些职权并不具有强制力，有的还显得相当宽泛，有些职权甚至与党委工作部门的职能是重复的。巡视组如何与一般性的工作组、检查组、考察组及办案组等相区别，无疑是一个现实的问题。

　　2、效力不佳。企业一些巡视组和被巡视单位还不同程度地存在着重巡视、轻整改，忽视巡视成果运用等问题。巡视过程中发现的问题并没有得到切实有效的解决，这在一定程度影响了巡视的.公信力。

　　3、队伍不济。巡视工作是一项政治性、政策性很强的工作，而且工作对象都是党员领导干部，这就决定了工作人员必须具备过硬的综合素质。实践说明，巡视工作人员素质的高低，对巡视工作的质量起着重要而关键的作用。巡视工作对每一个同志来说都是一个新课题，有些业务知识比较陌生，认识问题和处理问题还需要有个熟悉的过程。

　　二、企业巡视工作方法诊断

　　1、建立统筹协调机制。加强与被巡视单位沟通，巡视前要收集第一手资料，对被巡视单位生产经营、干部管理、业务监督制度建设、内控制度以及反腐倡廉建设等基本情况要事先了解清楚，做到有的放矢，提高巡视工作效率。与此同时，将巡视工作与党风廉政建设责任制考核检查，述职述廉、民主评议、党员领导干部报告个人有关事项、审计监督等其他监督方式结合起来做到强强联合、资源共享，增强巡视监督的效果。

　　2、建立信息共享机制。目前，中原油田有领导班子和领导干部、业务监督专项巡视及业务公开网上巡视三大板块，各组把巡视中发现问题及时向巡视工作办公室反馈，由办公室统一汇总，建立信息共享平台，组与组之间互相交流探讨，实现信息共享，增强巡视工作的针对性。如干部巡视时发现通信管理处一名员工被地方检察院带走，在业务监督专项组巡视《通信业务监督办法（试行）》贯彻执行情况时，我们把陈某职务侵占案的发案原因作为巡视重点，很快查出通信管理处存在轮岗制度不完善、监督考核不到位等薄弱环节，及时提出了整改建议。

　　3、建立督导问责机制。坚持把巡视结果运用于班子考核、调整、教育等工作，促进了领导班子建设。坚持把巡视结果作为对领导干部业绩评定、奖惩、任用的重要依据，运用到干部选拔任用、日常管理、教育培训之中，促进干部队伍素质的整体提升。对一般性问题，由巡视组直接反馈提醒，提出改进建议，督促搞好整改；对突出问题，由上级主管领导或组织部门负责人对班子或“一把手”进行诫勉谈话，指出问题，警示提醒，促进问题的解决；对严重问题，果断进行问责，及时对班子进行相应调整。先后对6个单位主要领导进行诫勉谈话，对5个单位领导班子进行调整处理。

　　4、建立能力强化机制。巡视工作要把加强巡视机构自身建设作为关键环节，坚持不懈地做好巡视工作，努力提高发现深层次问题的能力。要深入学习领会上级巡视工作精神，围绕油田中心任务，提高从全局的高度观察问题、发现问题，特别是发现全局性问题的能力。要进一步提高政治敏锐性和职业洞察力，思想上具备一根从事巡视工作应时刻绷紧的弦，在听取汇报、个别谈话、查看资料等过程中，善于从蛛丝马迹中捕捉到有价值的线索，进而发现深层次问题。对涉及全局性、深层次的问题要深入了解，力戒浅尝辄止，确保情况搞得准、弄得清、讲得透，确保拿出有价值的建议向局党委汇报，防止人云亦云，误当“传声筒”。

　　三、企业巡视工作效力彰显

　　中原油田是特大型国有企业，点多面广战线长，技术资金密集，管理难度大、环节众多。近年，经济规模逐步增大，潜在的经营风险越来越大，加强巡视监督显得越来越重要。

　　1、有利于提高制度执行力。制度的生命力在于执行，缺乏执行力的制度只能是一张废纸，毫无用处。巡视监督独立于管理系统之外，从旁观者的角度审视管理系统，容易发现问题，洞察漏洞，查找不足。我们在具体实践中，通过加强对贯彻执行油田49项业务监督办法及内控制度的监督检查，促使被巡视对象同油田保持高度一致，遵规守矩，按章办事，切实提高制度的执行力。今年，我们在巡视某采油厂科技经费业务监督时，发现该厂科技经费挪作他用，支付其他费用。巡视组及时指出后，该厂迅速召开专题会议研究措施整改，并向巡视组反馈了整改情况，使这一问题得到了纠正，保证了科技经费专款专用，进一步规范了二级单位的科技经费业务监督办法的贯彻落实，提高了制度的执行力。

　　2、有利于纠错改正，挽回损失。党内监督是党内纠错改正的重要途径之一。建立巡视制度，增强了党内纠错改正能力，并将纠错改正机制从决策层面扩展到决策执行以及权力制约等层面。中原油田通过抓住权力运行的关键部位和重点环节，特别是“一把手”的权力重心开展巡视监督，及时发现和纠正错误决策、挽回损失。如20xx年，专项巡视共发现各类问题632个，提出整改建议104条，有力地促进了业务监督办法的贯彻落实和企业规范化管理水平。

　　巡视巡察自查自纠报告 2

　　一、指导思想和工作目标

　　（一）指导思想。认真学习实践科学发展观，落实国土资源部“积极主动服务，严格规范管理”的总要求，做好保增长保红线工作，维护我市国土资源管理秩序，服务当前经济建设和社会稳定大局。

　　（二）工作目标。全面落实国土资源执法监察“早发现、早报告、早制止、早处理”的预防查处机制，准确掌握崔召镇区域的国土资源开发利用情况，发现和消除违法违规隐患，依法制止和查处违法违规行为。通过对崔召区域的全面巡查监管，带动和促进全市动态巡查工作，为实施xx号令和全覆盖卫片执法检查奠定基础。

　　二、巡查方式和主要任务

　　（一）巡查方式

　　1、采取自查、核查方式。在国土所自查基础上，市局组成联合巡查组进行核查。

　　2、巡点。在全面巡查的基础上，加强对梳理出的国土资源违法违规线索的重点检查；对在建项目的全面核查，对城乡结合部、主要道路两侧、风貌保护区、基本农田保护区和矿产聚集区的重点巡查。

　　（二）主要任务

　　发现国土资源违法违规行为，及时制止并向上级报告；对涉嫌违法具备立案条件的同步立案查处；排查消除存在的重大国土资源违法违规隐患；宣传国土资源法律法规和政策规定；收集巡查防区信息；保护耕地，维护人民群众合法权益，保护国家利益，遏制和惩治国土资源违法违规行为；坚决制止借农业结构调整之名进行非农建设，借临时用地进行永久性建筑的苗头性问题。

　　三、工作分工和时间安排

　　（一）时间安排

　　1、部署准备阶段（7月8日至7月10日）

　　进行动员部署、明确责任、具体分工、准备有关事项（国土所准备事项：①提供辖区土地利用总体规划图、土地利用现状图②土地利用台帐③新总建设用地台帐④违法违规用地台帐⑤动态巡查用地台帐）。

　　2、自查统计上报阶段（7月11日至7月xx日）

　　按照本方案规定要求，国土所对本辖区内违法违规用地、非法采矿情况进行梳理统计汇总上报市局。

　　3、市局核查阶段（7月xx日至7月xx日）

　　市局组织联合巡查组进行核查，对自查上报所有违法违规用地、非法采矿点进行实地核查，并将核查成果报告局党委。

　　4、分析研究整改阶段（7月xx日-7月25日）

　　市局针对每宗案件进行分析研究，逐宗提出处理意见，进行整改。

　　5、总结验收阶段（7月26日-28日）

　　市局组成联合检查组对本次开展巡查整改落实情况进行全面检查验收，整理收集成果，查摆存在的问题，总结经验，形成巡查总结报告和成果报表，为下步开展重点巡查探索经验。

　　四、政策界限和工作要求

　　（一）政策界限

　　1、重点查处违反土地利用总体规划、非法占用耕地特别是基本农田、非法批地、以租以及借新农村建设之名占地、圈地搞房地产开发、严重侵害农民利益等土地违法行为和重大、典型矿产违法案件。

　　2、对20xx年10月以来发生的违法违规用地项目原则上一律拆除，不能拆除的，要逐宗书面说明不能拆除的理由。

　　3、对违法违规用地涉嫌犯罪、违纪的，都要分别向司法机关、纪检监察机关移送追究刑事或纪律责任。

　　4、对自行纠正违法违规行为，拆除非法占用土地上的`建（构）筑物（或非法采、选矿设备），没有造成大的经济损失，承认错误作出书面检查的，可以免于行政处罚和责任追究。

　　5、对已经建成的符合一户一宅规定的农村村民住宅、确定属于公益性的项目和政府投资的基础性建设项目，且具备补办用地手续条件的，在当事人书面保证接受依法处罚并同意按照规定条件补办用地手续后，可以暂缓拆除或没收地上建（构）物，限期补办用地手续。

　　（二）工作要求

　　1、要高度重视。切实加强组织领导，严格落实动态巡查防区责任制，确保动态巡查全面到位。对巡查或在今后的卫片执法检查等执法监察活动中、通过媒体曝光、群众举报发现有案不报、压案不查、虚报瞒报、弄虚作假的，必须严格按照xx号令和《省市以下国土资源管理部门执法监察责任追究暂行办法》有关规定追究有关人员的领导责任和直接责任。

　　2、按照方案部署要求，全面进行巡查，并做好工作记录。注意搜集双保项目的相关资料，梳理巡查发现存在的违法违规隐患，及时纠正存在的问题。认真进行巡查总结和填报有关统计报表，形成巡查工作总结报告。

　　巡视巡察自查自纠报告 3

　　根据教育局高招办要求，我校派出25人前往商丘市考区进行高考巡视，现以圆满完成任务，总结如下：

　　一、精选人员要求高

　　按教育局高招办要求，我校研究决定，选调校级领导、中层干部、年级组长、教研组长、骨干教师中，工作认真，责任心强，坚持原则，严守纪律，熟悉高考政策的25名教师组成了以史林旭校长为组长、董冠生为副组长的巡视组。同时，做到人手一册《河南省普通高等学校招生全国统一考试考务工作实施细则》、人手一册学校印制的《20XX年高招巡视工作简要要求》，并要求每位同志工作期间统一着装、端正态度、禁止饮酒，切实履行巡视员职责。

　　二、准备充分认真学

　　1、积极参加教育局高招办6月5日上午组织的培训会议，认真听取了教育局郑副局长的讲话和高招办池登学主任的工作部署。

　　2、6月6日下午巡视组成员到达商丘市住下后又用了两个小时的时间认真学习了《20XX河南省普通高等学校招生全国统一考试考务工作实施细则》、《20XX年河南省高招工作巡视员工作职责》和学校印制的《20XX年高招巡视工作简要要求》等有关资料。在学习过程中，巡视组组长史林旭同志又对6月5日下午培训会议的主要的精神进行了重点强调，并针对商丘市考区考点的具体情况将25人分成5个小组，每个组指定一名组长负责一个考点，每个巡视员负责10个考场，责任到人，明确高考无小事，细节决定成败，要求每个小组要恪尽职守，扎实工作，共同努力，确保巡视任务的圆满完成。

　　三、严格巡视照章办

　　1、巡视组对商丘市考区5个考点的考前准备情况进行了巡视，各考点的布置干净整洁，门前设有考场安排、主考室、医务室、考务办等平面分布图，并张贴了《考生守则》、《考试违纪处理办法》等，各考场桌椅摆放整齐、布置规范，每个考场前面黑板上都有专人书写的统一标志：试卷共几张、几大题、几小题、几页，多余教室、办公室均贴有封条。各考点的违纪考生休息室、楼道上、厕所均安放了手机信号屏*器。但也发现一些问题，如：有的考点没有拉上警戒线、个别考桌不平整、一个考场后面两个考桌横距小等。巡视组就这些问题都提出了整改建议，当地考办、考点十分重视，立即进行了整改。

　　2、加强了考试过程中的巡视，做到每场考试不间断巡视，重点检查了考试工作的实施程序及《监考守则》的执行情况；试卷的安全、保密、保管工作；试卷保密室建设；保密、保管人员值班守卫情况；试卷的领取、拆封、分发，答卷的.整理、装订、密封和考场纪律情况，未发现作弊事件。但也发现了不少问题，如：第一场考试中，有的考场后门没有开；有的监考员在考场黑板上将试卷的张数、页码数写错；个别考场后面的监考员有坐的现象；个别考场有监考员上厕所现象等。巡视组成员都及时对监考员进行指正，并将有关问题向主考进行了反映，考点主考都十分重视，对提出的问题都能及时进行了整改。

　　巡视巡察自查自纠报告 4

　　一、存在问题

　　(一)职能交叉重叠

　　派出纪工委监察分局对负责部门(单位)履行着纪检监察的职能，而作为9个设立党委的市直部门(单位)的纪委，对本单位同样履行着纪检监察职能，形成了事实上的职能交叉重叠关系，在教育、监督等工作特别是信访调查、案件初核、案件调查、案件审理等方面，需要进一步划分职能、明确责任、规范程序、理顺关系。

　　(二)机构设置不配套

　　对派出机构实行统一管理过程中，保留纪委的9个市直单位中，有3个市直单位监察室被收回，其余6个市直单位中，除公安局设有督查大队，履行着监察职能外，都没有单独设立监察室，形成了只有检查机关、没有监察机构，纪检与监察两种机构设置不配套的状况，削弱了行政监察职能，影响了监督工作的正常开展。

　　(三)人员配备不足

　　9个市直单位纪委的人员编制中，除公安局纪委外，其余8个部门(单位)只设纪委书记岗位，没有配备工作人员，同时纪委书记还分管着其他业务工作。由于人员配备不足，无法独立地开展工作，遇有案件查办、监督检查等工作，全靠组织协调其他人员参与完成，难以保证纪检监察工作的顺利开展。而要增设纪委副书记、纪委办公室主任等岗位，又受到人员编制的`制约，导致市直单位纪委无法正常的开展纪检监察业务。

　　(四)自身建设滞后

　　中纪委等五部委联发的9号、10号文件下发之后，地方县级纪检监察机关建设得到了全面加强，而市直单位纪委一方面处于缺编缺人的困境，另一方面又承担着繁重的反腐倡廉工作任务，成为一个被忽视的区域，在人员编制、干部配备、办公办案装备、经费保障等方面存在的问题更加突出的暴露出来。

　　二、工作建议

　　随着反腐倡廉建设的不断深入，特别是按照中央关于“在坚决惩治腐败的同时，更加注重预防、更加注重治本、更加注重制度建设的要求”，直属部门(单位)纪委在预防腐败方面承担的任务更加繁重，发挥职能作用的空间和领域更加宽广，重视和支持直属部门(单位)纪委的自身建设，具有十分重要的意义。针对直属部门(单位)自身建设中存在的问题，提出如下工作建议：

　　(一)加强市直部门(单位)纪检监察机构建设

　　在派出纪检监察机构收归直管后，要进一步强化部门(单位)内部监督，加强内设纪检监察机构建设。成立党委的部门(单位)，要在保留纪委的同时，研究解决职务设置和人员配备问题，干部总数超过100人或党员总数超过80人的部门(单位)，要内设监察室，配备监察室主任；增设纪委副书记、纪委办公室主任；干部总数少于100人或党员总数少于80人的综合部门(单位)，要配备专职监察员，保证有2—3名专职纪检监察干部。没有内设纪检监察机构，但涉及人权、事权、财权的重点部门(单位)，要明确1名领导分管反腐倡廉建设，并设置纪检监察联络员，负责具体业务工作的开展，同时接受派出纪工委监察分局的业务指导。

　　(二)明确划分市直部门(单位)纪委与派出纪工委监察分局的职责权限

　　明确市直部门(单位)纪委全面负责所在部门(单位)的纪检监察工作，同时接受派出纪工委监察分局的领导和指导。对涉及科级以下干部的信访、初核、立案调查和案件审理，以及其他正常的纪检监察业务，原则上由市直部门(单位)纪委负责，需要纪工委支持配合的，向负责(联系)的纪工委提出；对“三重一大”的决策监督，以及对领导班子及其成员的监督，由纪工委和市直部门(单位)纪委共同负责，涉及需要初核和立案调查的，由纪工委负责，市直部门(单位)纪委配合。

　　巡视巡察自查自纠报告 5

　　根据中国银监会办公厅印发的《中国银监会办公厅关于开展银行业金融机构自助设备专项检查的通知》我社区支行非常重视此项工作，于当日日终后组织职工学习了该通知精神，并在会后对照自身工作情况进行了讨论及自查，现将自查整改情况报告如下：

　　一、自查对象和范围

　　我社区支行自助设备为在行穿墙式设备。

　　二、自查内容

　　（一）基础管理情况：

　　1、我社区支行坚持每天早晚2次检查自助设备运行情况，保证自助设备全天24小时正常运行。

　　2、已做到机具每天清洁卫生、定期保养维护自助设备，按要求安装客户操作提示、安全用卡提示，做到规范整洁。

　　3、加钞时做到停机加钞、双人操作，密码钥匙分管；现金清分做到在封闭环境中进行；按要求将废钞箱、存款箱、取款箱内现金进行分别清点加钞完毕后做取款测试。

　　4、加钞过程按要求做到全程监控，双人加钞，录像记录清晰，已做到每月3次查看监控录像。

　　5、自助设备管理人员按规定更换密码并记录，按月更换密码，备份密码及钥匙按要求分别保管。钥匙使用完毕后，按要求入库（柜）保管；备用钥匙按要求封存保管；交接按要求进行记录。

　　6、更换自助设备管理员、加钞员严格按照总部要求进行备案，按要求进行记录。

　　7、我社区支行严格执行总部统一制定的自助设备业务管理制度和操作规程，保证自助设备正常运行。

　　8、严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。

　　9、客户操作区有隔断挡板及一米线，使广大储户能够安全用卡、放心用卡。

　　10、管理员、加钞员已完全熟练掌握了加钞、操作机具、修改密码、调阅监控等操作技能。

　　11、每天4次巡视，以确保周边无可疑装置和粘贴物及虚假广告。

　　（二）安全防范设施建设情况：

　　1、已安装视频监控装置，可以清晰的`看到客户正面图像及进、出钞口现金装填过程的实时录像；回放录像客户面部特征及进、出钞口现金装填过程图像清晰。

　　2、已安装防窥罩，所有摄像机都不能看到客户密码操作。

　　3、图像数据记录采用数字录像设备。

　　4、视频图像叠加时间和日期信息，数据储存时间大于30天。

　　5、已有总部统一安装的.安全提示和24小时服务电话。

　　6、视频监控系统时间与自助设备时间保持同步。

　　7、有独立的用户操作区域，已设置一米线、防窥罩、防窥挡板。

　　8、自助设备采用实体砖。

　　今后，我社区支行将进一步组织员工学习《银行自助设备、自助银行安全防范规定》。严格执行总部统一制定的自助设备安全防范制度和操作规程。提高员工思想认识，增强防范风险防控能力，严格按照总部要求及相关制度规范操作，确保我社区支行自助设备业务安全运行，稳健发展。

　　为进一步落实员工行为排查制度，切实搞好员工行为排查的工作，以切实加强基础管理，掌握员工思想行为动态，及时解决苗头性、倾向性问题，有效防范和化解操作风险。我部组成以主任唐淑敏、副主任韩成武为组员的行为排查小组。对15名员工的兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常工作表现进行了排查。现将我部排查情况报告如下：

　　一、排查教育活动。

　　以深入开展员工行为排查为契机，我部开展了规章制度学习和依法合规文化建设、案例剖析为主要内容的教育活动。通过每日晨会在开展了《员工违规行为处理办法》和《双十禁》学习教育活动。

　　二、排查方式。

　　1、采取上评下和员工互评的方式，填写《员工行为排查预警表》针对员工兴趣爱好、家庭状况、社会交际、日常行为表现四大项21个方面进行全面排查。

　　2、通过与员工单独座谈、家访、朋友采访等方式，以确保排查工作取得实实在在的成效。

　　三、重点排查内容。

　　1、兴趣爱好排查重点关注：是否偏爱高风险、高回报的投资方式、参与股票、期货等投资活动；是否经常大额购彩票、玩性质游戏机、经常打牌等；是否参与涉赌活动；

　　2、家庭状况重点关注是否超出家庭正常收入购置房屋、车辆；家庭经济是否出现异常波动；

　　3、社会交际方面重点关注，是否借债、是否有信用卡大额透支，是否与客户存在非正常利益关系；

　　4、日常行为表现重点关注是否未按时轮岗；是否经常出现业务差错；是否越权处理业务；是否前期受到纪律处分又在类似岗位；是否使用他人印章系统办理业务；是否有意测试他人密码。

　　我部能够联系实际，找准自己的风险点，将员工行为排查工作纳入日常工作中，密切关注员工八小时内外的行为和动态，关注倾向性、苗头性问题或重大风险隐患、重大案件线索等。截至目前，全行员工都能够牢记岗位职责与任务，树立企业形象，严格遵守相关规章制度，树立正确的世界观，人生观，价值观，各种表现均正常，尚未发现所属员工存在不良思想倾向和问题苗头。

　　巡视巡察自查自纠报告 6

　　人行太湖县支行根据市中心支行办公室转发《中国人民银行办公厅关于开展涉密人员分类确定和保密审查工作的通知》(以下简称《通知》)的要求，结合工作实际，认真组织实施，扎扎实实地完成了保密人员分类确定和保密审查工作。

　　一、精心组织，领会精神。

　　支行及时召开保密委工作会议，会中全文学习了《中国人民银行办公厅关于开展涉密人员分类确定和保密审查工作的通知》精神，会议研究，要认真落实《通知》精神，规范确定涉密人员，认定涉密岗位，严格涉密人员审查，加强涉密人员保密教育培训，强化涉密人员日常监督。

　　二、确定标准，定岗定人。

　　支行根据和结合《通知》、《中国人民银行安庆市中心支行保密委员会确定保密要害部门部位的通知》中所规定的.涉密岗位和涉密人员标准定岗定人，填写《涉密岗位登记表》、《涉密人员保密审查表》，对涉密人员的国籍、政治立场、个人品行、学习和工作经历以及现实表现、主要社会关系等进行了仔细的审查，完善涉密人员台账，建立长效机制。按要求上报了《涉密人员备案汇总表》及报告材料。

　　三、开展教育，提升素质。

　　一是落实领导学法制度。党组中心组专题学习《保密法》、《保密法实施条例》及人民银行有关保密工作的规章等；

　　二是对涉密岗位工作的`人员进行保密常识教育，确保其熟悉保密法律法规，掌握履行岗位职责所需的保密知识技能；

　　三是及时对新入行员工进行保密知识教育。使新行员尽快熟悉保密知识，向他们发放保密书籍，开展保密知识技能培训，切实提高新员工的保密意识，增强做好保密工作的责任感和使命感；

　　四是组织保密知识测试。结合“七五”保密普法宣传教育，组织全行员工进行《保密法》及中国人民银行保密法规知识测试。

　　四、强化领导，完善制度。

　　一是调整组织成员。鉴于人员变动，为有效加强保密工作的组织领导，领导干部履行《中国人民银行领导干部履行保密工作职责规定》，结合工作实际需要，调整支行保密委员会组成人员，进一步明确领导责任；

　　二是重新签订保密责任书。结合内设机构的整合，为使保密管理制度落到实处，进一步完善保密防护措施，有效地预防失泄密事件的发生，支行各部室与保密委重新签订保密工作责任书，进一步明确保密工作责任；

　　三是签订保密承诺书。为使新员工认真遵守国家保密法律法规和人民银行保密规定，承担保密义务和法律责任，对新入行员工及聘用人员签订保密承诺书。

　　五、落实制度，监督检查。

　　支行以开展涉密人员分类确定和保密审查工作为契机，一是开展对信息发布审批程序的审查。严把信息发布范围，切实做好政务公开、新闻发布、课题调研等对外公布信息的保密审查工作，在实际工作中，支行遵循“谁公开谁审查、谁审查谁负责、先审查后公开”和“一事一审”的原则，信息公开前均由发布部门填写《政务公开预审表》提交相关部门进行严格审查，确保了涉密信息不公开、公开信息不涉密；

　　二是对涉密文件检查。涉密文件的收发、传阅、保管严格按保密制度和工作流程规范操作；

　　三是对计算机安全检查。按照《信息系统和信息设备使用保密管理规定》及《涉密计算机保密管理规定》要求，对全行的内网计算机详细登记造册，管理责任具体到人。计算机都分别设置涉密和非涉密标志，涉密计算机实行台账管理，严禁非法外联，非涉密计算机禁止处理涉密信息，内外网机实行物理隔离。

　　巡视巡察自查自纠报告 7

　　根据《中国人民银行办公厅关于开展银行卡领域金融消费权益保护专项检查的通知》，我单位积极认真的从内控制度建设、发卡业务规范、使用和风险管理、收单业务规范及救济保护等方面开展了自查。现将自查情况汇报如下：

　　一、内控制度建设方面

　　我单位建立了专项负责金融消费权益保护的部门，对银行卡领域的各个方面进行管理和监督。在银行卡业务操作的过程中，严格遵循各项法律法规，做到责任到人，有错必纠。同时，不定期由该部门组织员工进行学习，加强员工对银行卡金融消费权益的认识。

　　二、发卡业务规范情况

　　在发卡业务过程中，我行员工认真的审核了银行卡申请资料的真实性和有效性，同时向客户说明银行卡的使用方法，以显著的方式说明了收费项目及标准，告知客户安全注意事项和售后服务等与客户有关的内容，确保银行卡申领为客户本人真实意愿。利用联网核查公民身份信息系统，确保客户提供的证件真实有效。对于个人代理办卡的，同时要对代理人及被代理人进行严格的审核，同时核实代理行为是否符合被代理人本人真实意愿；对于单位代理办卡的，要严格审核代理单位的合法性及有效性，并且严格执行被代理人本人持有效身份证才可以激活银行卡的制度。

　　三、使用管理情况

　　客户成功办理银行卡后，各网点严格的为客户执行保密制度，如客户只有本人持有效证件才可以打印银行卡流水明细等，以防止客户信息外漏，在发生或可能发生外漏了，立即采取补救措施。其次，在未得到客户书面申请下，员工不可为客户私自开通电话转账和网银等自主转账类业务。

　　四、风险管理请况

　　在风险管理这方面。我行同时具有一套完整成熟的综合管理风险体系，建立了卡号，账号，持卡人等多维度的交易监测体系。严格执行了对大额可疑交易采取上报上级行及人民银行的制度，同时对客户单笔交易金额及日累计支付金额进行合理的限制，确保客户的利益不受损失。

　　五、收单业务规范情况

　　收单业务方面，一方面我单位遵循了“了解你的客户”原则，确保特约商户时依法设立，从事合法经营活动的商户。对特约商户实行实名制管理，严格审核特约商户的'证件，确保真实有效。另一方面，严格执行实体特约商户收单业务本地化管理制度，切实的承担了本地商户拓展与审核、日常管理、风险核查、商户巡检、档案管理、外包业务等管理责任。

　　六、救济保护情况

　　我行建立完善的救济保护机制，能够及时的对客户投诉纠纷办理回复，办理期限内不能办理完毕的，主动向客户解释，明确告知处理期限和办理情况。另一方面积极地开展了金融消费权益保护教育宣传活动，普及银行卡基本常识和安全用卡知识，有效的减少伪卡欺诈及盗刷等案件的发生。

　　巡视巡察自查自纠报告 8

　　为改善工作质量，提高工作效率，减少工作中的失误，杜绝不良行为，从而加强廉政风险防控的力度，联社开展了这次个人工作自查。本人对照制度执行情况和操作规范性进行自查，从思想道德上、岗位职责上、业务流程上、制度机制上等方面进行自查自纠、查漏补缺。下面是我对本职工作进行的总结及反思。

　　一、思想道德方面

　　本人能够自觉地学习国家的各项金融政策法规与联社下发的文件精神，加强政治理论学习，牢固思想防线。自入社以来通过深入学习有关的规章制度和操作规程、廉政文化培训了解了廉政风险防控的必要性；经案例防范实务学习，以典型案件为反面教材也充分认识到案件的严重危害性。

　　二、岗位职责方面

　　能够服从领导工作安排，认真执行各项规章制度和操作规程，对待工作有责任心和全局意识，同时在工作中也注重培养自己的综合素质和工作能力。认真履行自己的岗位职责、努力工作，自觉杜绝自由散漫。对自己的本职工作和领导交办的任务，能按时、按质完成；同时能够自觉努力学习，不断提高自己业务和技术水平，不停地进行知识更新，认真履行自己的责任和义务。

　　三、业务流程方面

　　在工作中能认真履行岗位职责，管理好电脑，保管好柜员卡及密码，坚持当时记帐、按日轧帐、总分核对。办理存取款、转帐业务时，能按规定进行查询操作；对领取大额现金时，要求出示证件，并及时登记，大额的按权限审批；在办理开、销户、挂失定期存款未到期支取等业务能按有关规定，认真执行；实行双人复核、双人轧帐、双人临柜等制度，坚守岗位，不脱岗；实行印、证分管，管理好重要空白凭证，及时清点，认真核销；临时离岗时，印、证入箱，营业终了，认真核对帐务，重要空白凭证入库保管。

　　四、制度机制方面

　　能够按照国家金融法令，有关法规制度和现金管理条例，具体办理现金、有价单证的收付和调拨工作，正确办理残破币的.兑换，严格库存限额，即使调拨和上解现金；能够自觉加强柜面监督，严格审查凭证要素，做好反假工作；正确使用有关登记薄，做到帐、簿、款相符；严格按规定处理长短款，发现差错及时汇报；严格按照广东省农村信用社综合业务系统柜员权限卡管理办法的有关规定，妥善保管好柜员卡和密码，做到保管严密，操作合规。

　　五、廉政风险防控措施

　　加强银行员工的廉政风险防控意识，定期参加培训。加强制度基础建设，完善会计内控制度。基层行应根据总行的规章制度，在深入调查的基础上，结合各自实际情况对现有业务制度进行清理，在全面综合考虑各项业务特点的基础上，建立统一的、标准的柜员岗位责任制和业务操作流程。对每项业务的每一个步骤和环节都进行标准化设计，并通过授权和制约机制在操作上落实。例如，加强不同岗位、不同部门、不同机构间的人员交换与交流。对同一个客户的业务服务。

　　巡视巡察自查自纠报告 9

　　根据贵局《关于对辖内银行业金融机构服务收费情况进行现场检查的通知》的相关要求，我行认真开展了自查工作。现将自查情况汇报如下：

　　一、对各项收费项目进行梳理。

　　根据中国银监会、中国人民银行、国家发改委联合下发的《关于银行业金融机构免除部分服务收费的通知》的要求，我行积极响应，结合我行现有的`各项中间业务收费项目进行认真梳理，对照《通知》要求免除的11类34项服务收费项目逐项清理，我行涉及到收费的只有第七类已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费（含小额账户管理费）。

　　二、进行系统改造保障业务平稳运行。

　　20xx年xx月xx日，技术部门针对取消工资帐户年费和小额帐户管理费进行了系统改造。程序已于20xx年7月1日更新到生产系统，从系统中硬控制正式开始免收已签约开立的工资账户、退休金账户、低保账户、医保账户、失业保险账户、住房公积金账户的年费和账户管理费（含小额账户管理费）费用。

　　三、下发相关文件。

　　已经将相关通知、文件下发到各支行、网点。

　　四、自查情况及发现的问题。

　　生产系统上线后，我部抽查了部份网点进行电话访谈，网点人员未反映减免的账户有收费情况，同时在行内环境的模拟系统中进行相关操作测试，在操作中未发现相关收费情况。

　　关于密码挂失费问题。《通知》第四条要求对“密码修改手续费和密码重置手续费”实行免收费。鉴于之前对“密码重置和密码挂失的关系”存在理解上的歧义，因此误认为“密码挂失费”不在免收费范围内，所以自查之日前仍在收取。

　　五、下一步整改措施。

　　我行将按照相关流程通过中间业务委员会申请“取消密码挂失费”，尽快通过系统改造取消这一收费项目。

　　截止目前，本行涉及到《通知》要求免除的服务收费项目已基本免除。我行将根据此次自查情况，尽快落实整改措施，认真履行监管部门的要求，不断改进服务，履行社会责任，不断加强内部管理，规范我行服务价格行为，以促进我行中间业务的健康稳步发展。

　　巡视巡察自查自纠报告 10

　　人民银行滁州市中心支行以加强组织领导、制度建设、监督检查、培训宣传、队伍建设五个方面为重点，努力提升基层行保密工作水平。

　　一、加强组织领导，层层落实责任。

　　中心支行行领导高度重视保密工作，通过听取汇报、会议部署、文件批示、交办工作等方式，研究保密工作任务，提出工作要求。保密委员会定期召开会议，研究保密工作措施。保密办切实履行各项职责，科学规划保密工作计划，推进落实工作任务。年终，将保密工作纳入年度综合业绩考核，强化保密管理约束力，检查、评价保密管理责任落实进度和效果。

　　二、加强制度建设，严密制度体系。

　　20xx年，滁州市中心支行依据上级行规定，对机要保密管理制度进行了全面梳理和汇编，对保密工作职责、岗位职责、涉密设备管理、网络信息安全等制度进行了修订，新制定了《涉密会议管理规定》和《人民银行滁州市中心支行国家秘密定密工作流程》，形成了覆盖全面、权责明确、流程明晰、运作规范的制度体系，力求过程全控制、衔接不断档、管理无死角。

　　三、加强监督检查，狠抓整改提高。

　　一是定期核查密码设备，确保管理台账齐全、登记规范、内容完整，设备在位完好。

　　二是开展专项检查，对非涉密网络保密管理等工作织专项检查，及时分析问题成因，严格落实整改。

　　三是要害部门(部位)定期必查，查看保密措施和管理制度是否落实到位。

　　四是改造机要保密环境，机要室按功能分区管理，更换防盗门窗、门禁系统，进一步严密了人防、物防和技防相结合的防范体系。

　　四、加强宣传培训，增强保密技能。

　　一是开展常态宣传。以中心支行网站“机要保密”栏目为阵地，及时刊载国家和上级行保密规章制度，结合基层行保密实务，宣传普及保密常识。

　　二是开展专题教育。20xx年，在全辖组织开展“保密制度学习规范月”、“保密制度学习宣讲培训”等活动，将“两密、三网、四要害、五环节、六载体”作为重点内容，开展学习、自查、检查、座谈等活动。

　　三是开展以会代训。召开保密委(扩大)会议，集中学习、解读《中国人民银行国家秘密定密管理暂行规定》等制度，增强全行中层干部的'保密意识和技能。

　　五、加强队伍建设，提升业务水平。

　　一方面，以机要保密岗位、保密办成员、各科室联络员为重点，加强保密队伍的思想建设、作风建设和业务技能培养，引导涉密人员加强保密知识学习，增强工作责任感。另一方面，积极开展调查研究，及时总结保密工作经验与不足，通过“动脑、动手、动笔”，努力增强保密队伍的研究、分析、组织和协调能力，今年，撰写的多篇工作材料被上级行和地方保密管理部门采用。

　　巡视巡察自查自纠报告 11

　　一、加强组织，深入学习。

　　我分理处结合近期开展的“文明服务”活动，明确了岗位工作职责，在各级领导小组的领导和推动下，所有人员认真学习支行转发的中国银行业协会有关文件，包括：《中国银行业协会文件》（银协发202041号）、《中国银行业柜面服务规范》、《中国银行业自律公约》及实施细则、《中国银行业文明服务公约》及实施细则、《中国银行业文明规范服务工作指引》、《银行业从业人员职业操守》等，做到人人熟知，深入掌握。组织广泛的学习和业务操作技能训练，强化业务素质教育和服务能力培养，从细节着手，立足长远，从上到下规范员工服务礼仪和业务操作，通过软环境的改善，树立我行的优良服务形象。

　　二、检查中发现的主要问题。

　　1、优质文明服务工作开展得还不够平衡，虽然都能及时组织员工认真学习相关制度规定，但重视程度还不够，思想认识有待于进一步提高。

　　2、业务流程整合及工作效率有待进一步提高。主要是业务流程过于繁琐，业务操作环节过多，致使办理业务速度缓慢，客户等待时间长，影响了办理业务的时效。

　　3、大服务的理念还要进一步加强。为客户的大服务格局及理念上，还有很多需要改进、加强与提高的地方。

　　4、在工作环境上还需要大力改善，使工作环境能够卫生整洁。

　　三、下一步工作打算及措施

　　一是进一步巩固服务基础，突出服务规范，提高服务水平。对三声服务、双手递送服务、网点环境改善、网点物品机具摆放、便民设施投放情况进行加强监督。引导员工更加自觉把服务规范要求运用到客户服务的实际工作中，充分运用服务技巧主动关心客户、服务客户，进一步树立农合行的服务形象。

　　二是继续大力提高服务能力，突出服务创造效益，做到“快乐服务”。柜员用心发现客户信息，在处理业务、提供服务的同时，一些潜在中高端客户被挖掘出来，通过想客户所想，让客户得到了超过期望的服务，让柜员在为客户创造价值的同时，也真正体会到为银行为个人创造价值的快乐。

　　三是继续加大培训和检查力度。通过神秘人的检查反馈，录像点评、专题交流、树立标杆和服务明星示范等一系列措施，使我分理处服务的规范化和标准化能够更上一层楼，将我们的服务水平共同提高到一个新高度。

　　从营业开始到营业结束，从年初到年末，我们一直都在强调优质服务。由原来的十字文明用语，到现在的站立服务，无不体现优质服务的一个又一个的提升。然而，怎样才能把优质服务的各个细节真正灌输到我们自己的身上，让它变成我们工作状态中的一种习惯，而不是单纯的为了应付分行的调阅录像而去作秀，这一问题值得我去认真思考。

　　一个行业好的’口碑不是一天就能形成的，需要靠全体员工甚至是几代员工坚持不懈的努力才能取得，而坏的口碑也许不到一日就能传遍全世界。现代企业的核心竞争力已经由原来的以质取胜转变到以服务取胜，这就要求我要时刻高标准严格要求自己，因为自己的一言一行都代表着银行服务窗口的文明程度。不要因为自己的意气用事，影响了整个交行服务窗口的形象。要严格执行总行和分行下达的`各项服务标准，甚至是每个小的细节都要去考究，经过自己的理解之后，让它更能自然、完美的表现出来，让总行和分行放心，让领导省心，让客户舒心。

　　在服务上，我个人也存在着不足，例如午休时没有及时翻转暂停服务，再例如客户办完业务就着急的走了，还没等我来得及说完“感谢光临，请收好，再见！”在今后的工作中，我会加倍的弥补自己的不足之处，让优质服务真正的落到实处，我不会为了应付检查而作秀。在为客户服务的过程中以饱满的热情，用心服务，真诚服务，坚持“想”客户之所求，急客户之所需，排客户之所忧”，为客户提供全方位、周到、便捷、高效的服务，做到操作标准、服务规范、用语礼貌、举止得体，给客户留下良好的印象，赢得客户的信任。

　　巡视巡察自查自纠报告 12

　　今年我县开展“企业评机关”、“行风评议”活动几个月来，我们中国工商银行谷城支行通过自查存在的问题和广泛搜集社会各界的意见，归纳起来，主要是服务环境需要进一步改善，服务水平需要进一步提高，贷款力度需要进一步加大。对这些问题，我行边查边改。现将自查自纠及整改情况汇报如下。

　　加强硬件建设，改善服务环境。

　　近几年来，我行投资一百多万元，先后对银城等分理处和支行营业室进行了装修改造，在今年9月下旬把支行营业室建成全市首批“贵宾理财中心”，把其他网点建成标准化的“综合理财中心”、“金融便利网点”。通过改造，共增加营业面积260多平方米，增加营业窗口6个，每个营业网点都安装（配备）有自动柜员机、自动存款登折机、网上银行电脑，还安装了一台自动存款机、两台离行式自动柜员机，服务环境有了显着改善。

　　开展三项活动，提升服务品质。

　　一是深入开展“服务价值年”活动，以服务创造价值；

　　二是继续在网点开展评选“服务明星”、服务“红旗单位”活动，让典型引路；三是广泛开展“规范服务”活动，组织员工规范操作。同时，支行加大了对优质服务的培训力度、检查力度、奖罚力度，推动了全行服务水平的提升。目前，全行一线员工坚持统一着装、挂工号牌上岗，网点员工普遍做到了微笑服务、双手接递客户凭证服务等“五项规范服务”。在工行省分行三季度“神秘人”优质服务检查中，我行综合得分在工行襄樊分行22个支行中居第2位。

　　坚持信贷创新，加大贷款力度。

　　我行在办好企业抵押贷款的同时，针对部分企业贷款抵押值不足的实际，创新贷款路子，先后办理了以企业钢材、小麦、棉纱等大宗物质质押的商品融资，以企业应收帐款质押的贸易融资，以企业对方银行开具的确认函为质押的`信用证卖方融资，还发放了企业一次抵押、循环使用的小企业网络循环贷款。为了支持我县个体民营经济发展和居民创业就业，我行发放了商铺按揭贷款，等等。

　　信贷工作的创新，拓展了贷款路子，增加了信贷资金容量。到9月末，我行各项贷款余额达到2.95亿元，比年初增加1.1亿元，增加额居全市金融机构前列，有力地支持了我市经济的发展。

　　县委县政府将我行作为评议对象是对我们的关心，企业、客户对我行行风建设提出宝贵意见是对我们的信任。我行广大员工决心在今后的工作中，以开展“行风评议”、“企业评机关”活动为契机，更加扎实地搞好优质文明服务，更加有力地扩大信贷投放，更加全面地履行社会责任，为我市经济社会的科学发展、率先发展、和谐发展做出新的更大的贡献。

　　巡视巡察自查自纠报告 13

　　为规范我行人民币支付结算、票据业务、支付系统运行和账户管理工作，根据《中国人民银行xx中心支行关于开展结算执法检查的通知》的文件要求，我行立刻召开相关会议组织人员学习文件精神，提出了具体的检查要求，对我支行所有存量账户及支付结算、票据业务、支付系统运行管理制度执行情况进行了一次全面详细的检查。现将自查情况汇报如下：

　　一、基本情况

　　根据文件要求，自查时间范围内我支行共开立单位银行结算账户63户，其中，基本账户20个、一般账户35个、专用账户5个、临时账户3个，共计销户34户。自20xx年1月1日至今，我行共受理银行承兑汇票217笔，共计2145万元。转账支票售出22000张，现金支票5500张。

　　对私方面，自20xx年1月1日至今，共计开立个人存款账户合计20xx户。

　　二、具体情况

　　（一）单位银行结算账户的的管理和开立情况

　　1、我行银行结算账户的开立、使用和撤消，确定一名人员进行审查和管理，实行专人负责。

　　2、新开立的银行结算账户，都能按照要求，资料保存完整，实行专卷专夹保管，开户资料完整。

　　3、开立的基本存款账户、预算单位专用存款账户和临时存款账户，均经过人民银行核发的开户登记证或开户核准通知书以及机构信用代码正。

　　（二）单位银行结算账户的`使用情况

　　1、银行结算账户资金使用管理符合要求，无收购资金转入个人银行卡、个人结算账户的现象。

　　2、严格审核客户身份资料信息。法定代表人或者单位负责人授权他人办理单位银行结算账户开立业务的，审查其授权书，与其身份证件或其他证明文件核对一致，并通过联网核查系统对其身份进行核查。

　　3、基本存款账户、临时存款账户、预算单位专用存款账户的开立严格执行核准制度，并通过人民币银行结算账户管理系统申请核准或报备。专用存款账户的开立具有合法依据。

　　4、严格一般存款户取现管理，一般存款账户在综合业务系统中均设置为不可取现，无违规支取现金的行为。

　　5、及时准确向账户系统报备信息。新开立的单位银行结算账户，自开立之日起3日后方可输付款业务。单位从银行结算账户支付给个人银行结算账户的款项，单笔超过5万元的，支付时基本能按照要求审查付款依据，保证款项支付合法合规。

　　6、按照规定办理银行结算账户的变更。对相关文件的真实性、完整性、合规性进行审查，及时办理变更手续。

　　（三）票据业务自查情况

　　1、严密审核、受理支票业务，同城票据的提出、提入及退票均按照相关规定办理。

　　2、我行结算收费、中间业务收费标准均参照总、分行相关收费标准。

　　3、办理银行承兑汇票承兑时，对资料严格审查，对票据查验执行经办行初查，市分行复查的双线查验制度。

　　（四）支付系统自查情况

　　1、大额往账业务均由主管在行内系统授权后及时在人行前置机上授权，处理时间控制在五分钟之内。

　　2、及时接收当日他行来账业务及查询业务，查询业务当日进行回复。

　　3、小额定期借记业务均进行及时回执，无借记业务包处于“已超期”的现象。

　　（五）银行卡业务

　　1、发卡业务。发卡业务按照《银行结算账户管理办法》等规定办理，严格审核开户资料。

　　2、交易监测与使用管理情况。定时查看报表管理平台上的发卡数、已发卡账户总存款金额和平均余额。

　　3、受理市场特约商户没有办理，正在积极推广。

　　4、终端机具管理严格，未出现不良情况。

　　5、收单服务外包机构管理发面，每天在报表中查询和打印前一个工作日的收单业务，及时整理入账。

　　6、受理市场秩序维护情况良好。

　　（六）支付信息报送情况

　　支行在支付业务业务报表方面能够做到及时准确，信息分析报告能够按照相关要求及时准确的报送。

　　三、今后工作方向

　　通过本次自查，使我行的银行结算账户管理工作，得到了加强和提高，以有效的维护支付结算正常秩序，防范和遏制违规开立账户进行洗钱犯罪活动，确保金融业务的稳健运行。今后支行将继续努力，持续贯彻落实人行文件要求，将支付结算类管理工作做好。

　　巡视巡察自查自纠报告 14

　　为了进一步加强我行行政印章的管理和使用，切实防范风险。近日，总行根据上级相关文件要求，在全辖开展了党委印章、行政印章、业务印章、个人名章管理专项检查，有效地规范了印章管理，进一步促进了各项业务和经营管理工作的发展。

　　一、相互检查交流，共同提高管理。

　　在组织全辖开展全面自查的的基础，总行从党委办公室、办公室、财务会计部、信贷管理部、稽核审计部等部门抽调人员组成检查组于20xx年5月16日至5月18日对全辖各支行、分理处及各部门20xx年7月农村合作银行开业以来发生的用印事项进行了现场检查，采取听取汇报、现场查看、调阅台账及与行政印章专管员谈话等方式进行。进一步促进了支行和分理处之间规范用印操作办法的相互交流，达到共同提高风险控制的目的。

　　二、严格执行制度，定期进行自查。

　　通过这次检查发现支行、分理处及部门领导均较重视印章管理工作，每季或每半年对本单位的印章管理使用情况进行检查。总行的行政印章专管员基本能贯彻执行上级行有关行政印章管理的.规章制度，做好行政印章的日常管理与使用工作。全辖印章的使用和管理趋于规范，用印环节操作性风险得到了较好的控制。

　　三、加强集中管理，有效防范风险。

　　从这次检查情况看，总行根据上级行的统一部署并结合本行实际情况，自从合作银行开业起将13个网点以前统一法人时使用的印章统一上收到总行办公室集中管理和使用，需要上缴的上缴，需要销毁的销毁，进一步强化了印章的管理，有效防范了印章使用风险。

　　四、完善用印流程，切实规范管理。

　　注重管理流程及业务流程的梳理和再造，使行政印章管理流程与组织机构及业务发展、风险控制的要求相适应。从防控操作风险角度出发，对交接、保管、使用等各环节的规章制度进行了强调和明确，力求用印流程完善，切实做到规范管理、优质服务、防范风险。